2013年期货从业资格考试试题及答案：期货公司首席风险官管理规定(试行)
一、单选题（本大题6小题．每题1.0分，共6.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）
第1题
首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向( )负责。
A 期货公司监事会
B 期货公司董事会
C 期货公司股东会
D 期货公司总经理
【正确答案】：B
【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。
第2题
期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A 总经理
B 董事长
C 董事会
D 董事会常没的风险管理委员会
【正确答案】：C
【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
第3题
首席风险官因正当履行职责而被解聘的，( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A 期货公司董事会
B 中国期货业协会
C 中国证监会及其派出机构
D 期货交易所
【正确答案】：C
【答案解析】 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二条规定。
第4题
王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是( )。
A 董事会应当提前通知王某
B 董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
C 王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D 董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选
【正确答案】：B
【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明有关情况。
第5题
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( )年。
A 5
B 8
C 10
D 20
【正确答案】：D
【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
第6题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是( )。
A 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告
B 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
【正确答案】：D
【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。
二、多选题（本大题6小题．每题2.0分，共12.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择两个或两个以上答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）
第1题
首席风险官张某存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。
A 利用职务便利牟取个人利益
B 滥用职权，干预公司正常经营
C 不能胜任本职工作
D 向监管部门报告公司交易部门的违规行为
【正确答案】：A,B,C
【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：(一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；(四)利用职务之便牟取私利；(五)滥用职权，干预期货公司正常经营；(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
第2题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。
A 情节严重的，认定其为不适当人选
B 责令期货公司更换
C 出具警示函
D 监管谈话
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
第3题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。
A 减轻处罚
B 从轻处罚
C 免予处罚
D 将其作为立功表现
【正确答案】：A,B,C
【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
第4题
下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有( )。
A 中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
B 中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
C 证券交易所对首席风险官进行自律管理
D 中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
【正确答案】：A,B
【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
第5题
期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?( )
A 首席风险官的职责范围
B 首席风险官的任期
C 首席风险官的权利义务
D 首席风险官工作报告的程序和方式
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
第6题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。
A 公司员工近亲属持仓报告制度
B 公司治理和内部控制制度
C 公司风险监管指标管理制度
D 公司客户保证金安全存管制度
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。