牛课网2013年期货从业资格考试试题及答案：首席风险官管理

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08-01

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【单选题】

1.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。

A 董事长

B 监事会

C 总经理或者相关负责人

D 期货公司

【正确答案】：C

2.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。

A 期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B 期货公司的合法性和风险管理

C 监督期货公司其他高级管理人员

D 监管期货公司业务执行

【正确答案】：A

3.期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。

A 每月结束之日起5个工作日

B 每季度结束之日起10个工作日

C 每季度结束之日起20个工作日

D 每半年度结束之日起30个工作日

【正确答案】：B

4.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( )年。

A 5

B 8

C 10

D 20

【正确答案】：D

5.设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( )。

A 不需要独立董事同意即可

B 应当经超过1/2的独立董事同意

C 应当经超过2/3的独立董事同意

D 应当经全体独立董事同意

【正确答案】：D