牛课网2015年证券从业考试《证券发行与承销》预习笔记：协议收购规则

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为了帮助考生了解2015年证券从业考试相关的复习重点，证券从业资格考试网特地整理了2015年证券从业考试《发行与承销》章节讲义的资料，希望对大家在复习2015年证券从业资格考试中有所帮助！祝大家取得好成绩

(一)收购人通过协议方式取得上市公司不同比例股份的处理

(二)收购报告书

(三)应当向中国证监会提交的文件

(四)管理层收购(MBO)

公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2。本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过。

上市公司董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十九条规定情形，或者最近3年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本公司。

(五)上市公司收购过渡期

自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间。

被收购公司不得公开发行股份募集资金，不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。

(六)协议收购的相关当事人应尽的职责

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