牛课网2013年期货法律法规习题：中间介绍业务试行

2013年期货法律法规习题：中间介绍业务试行

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05-08

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【单选题】
　　1.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（　　）。
　　A:1年
　　B:5年
　　C:15年
　　D:20年
　　参考答案[B]
　　2.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（　　）名具有期货从业资格的业务人员。
　　A:2
　　B:3
　　C:4
　　D:5
　　参考答案[D]
　　3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（　　）个工作日内，做出是否批准的决定。
　　A.7个工作日
　　B.10个工作日
　　C.15个工作日
　　D.20个工作日
　　参考答案[D]
【多选题】
　　1.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（　　）
　　A:介绍业务的范围
　　B:介绍业务对接规则
　　C:违约责任
　　D:客户投诉的接待处理方式
　　参考答案[ABCD]
　　2.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（　　）
　　A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
　　B:全资拥有或者控股一家期货公司
　　C:具有满足业务需要的技术系统
　　D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员
　　参考答案[ABC]
【判断题】
　　1.证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。
　　参考答案[错误]
　　2.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
　　参考答案[正确]
　　3.证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。
　　参考答案[错误]
　　4.证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。
　　参考答案[正确]

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