一、单项选择题

1．根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（　）。

A．中国银监会

B．商务部

C．中国期货业协会

D．国务院期货监督管理机构

2．期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准，国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（　）内作出批准或者不批准的决定。

A．30日

B．60日

C．3个月

D．6个月

3．期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（　）内作出批准或者不批准的决定。

A．20日

B．1个月

C．2个月

D．3个月4．期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（　）制度。

A．混合操作

B．业务分离和资金分离．

C．业务混合和资金分离

D．业务分离和资金混合

5．国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　）个交易日。

A．10；20

B．15；20

C．10；30

D．15；306．国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的

筹集、管理和使用的具体办法，由（　）制定。

A．国务院商务主管部门

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C．国务院期货监督管理机构

D．国务院期货监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

构

7．任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（　）。

A．期货市场禁止进入者

B．期货市场不受欢迎者

C．期货市场违法者

D．期货市场不能接受者

8．任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为（　）。

A．正当期货交易

B．违法商品期货交易

C．变相期货交易

D．特殊期货交易

9．任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额（　）的，为变相期货交易。

A．10%

B．20%

C．25%

D．30%

10．《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是（　）。

A．2006年4月15日

B．2006年8月1日

C．2007年4月15日

D．2007年8月1日

11．期货投资者保障基金的筹集原则是（　）。

A．取之于民、用之于民

B．取之于市场、用之于市场

C．保障投资者合法权益

D．安全、稳健

12．若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经（　）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A．中国证监会、财政部

B．中国期货业协会

C．期货投资者保障基金管理机构

D．商务部

13．《期货交易所管理办法》的施行时间是（　）。

A．2007年3月28日

B．2007年4月15日

C．2007年9月1日

D．2008年1月1日14．巾国证监会可以向期货交易所派驻（　）。

A．巡视员

B．督察员

C．审汁员

D．管理员15．期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（　）。

A．监管费

B．交易费

C．管理费

D．检查费16．绎（　）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A．中国证监会

B．财政部

C．中国期货业协会

D．商务部

17．公司制期货交易所采用的组织形式是（　）。

A．有限责任公司

B．个人独资公司

C．合伙制公司

D．股份有限公司

18．在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（　）。

A．财政部

B．中国证监会

C．商务部

D．中国期货业协会

19．设立期货交易所，由（　）审批。

A．中国证监会

B．财政部

C．商务部

D．中国银监会

20．申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（　）。

A．章程和交易规则草案

B．拟加人会员或者股东名单

C．拟任用高级管理人员的名单及简历

D．拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本 [page]

二、多项选择题

1．金融期货合约的标的物包括（　）。

A．能源

B．有价证券

C．利率

D．汇率

2．《期货交易管理条例》的制定目的包括（　）。

A．规范期货交易行为

B．促进期货市场积极稳妥发展

C．维护期货市场秩序，防范风险

D．保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

3．期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是（　）。

A．变更住所或者营业场所

B．设立或者终止境内分支机构

C．变更境内分支机构的营业场所

D．变更境内分支机构的负责人或者经营范围

4．在我国，任何单位或者个人不得违规使用（　）进行期货交易。

A．自有资金

B．信贷资金

C．财政资金

D．经营利润

5．从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（　）。

A．公平

B．公开

C．公正

D．诚实信用

6．交割仓库有违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库或者泄露与期货交易有关的商业秘密行为的，其应承担的法律责任是（　）。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

C．情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款

7．任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，其应承担的法律责任是（　）。

A．予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款

C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上l0万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款一

8．根据合约标的物的不同，期货合约分为（　）。

A．农产品期货合约

B．工业品期货合约

C．商品期货合约

D．金融期货合约

9．期货交易活动实行的原则有（　）。

A．公开、公平、公正

B．投资者投资决策自主

C．分享利益，共担风险

D．投资风险自担

10．发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告?（　）

A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B．期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

C．期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D．期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

1-D【解析】根据《期货交易管理条例》第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

2．C【解析】根据《期货交易管理条例》第8条规定，期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资 格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定。

3．C【解析】根据《期货交易管理条例》第20条第2款规定，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

4．B【解析】根据《期货交易管理条例》第31条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

5．D【解析】根据《期货交易管理条例》第51条规定，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期 货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。

6．B【解析】期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

7．A【解析】根据《期货交易管理条例》第81条规定：“任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。”

8．C【解析】根据《期货交易管理条例》第89条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为变相期货交易。

9．B【解析】根据《期货交易管理条例》第89条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额20%的，为变相期货交易。

10．D【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和财政部审议通过，自2007年8月1日起施行。

11．B【解析】期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

12．A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第11条规定，若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

13．B【解析】《期货交易所管理办法》经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第

203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起施行。

14．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第108条规定，中国证监会可以向期货交易所

派驻督察员。

15．A【解析】期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。

16．A【解析】根据《期货交易所管理办法》第4条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

17．D【解析】公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

18．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第5条规定，中国证监会依法对期货交易所实

行集中统一的监督管理。

19．A【解析】设立期货交易所，由中国证监会审批。

20．D【解析】本题考查《期货交易所管理办法》中期货交易所设立的相关规定，要求考生予以识记。选项D属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。

二、多项选择题

1．BCD【解析】金融期货合约的标的物包括有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品。选项A属于商品期货合约的标的物。

2．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第1条规定：“为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。”

3．ACD【解析】根据《期货交易管理条例》第20条第2款规定，期货公司变更法定代表人，变更住所或者营业场所，变更境内分支机构的营业场所、负 责人或者经营范围，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20目内作出批准或者不批准的决定。选项 B，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之曰起2个月内作出批准或者不批准的决定。4．BC【解析】根据 《期货交易管理条例》第44条规定，任何单位或者个人不得违规使用信

贷资金、财政资金进行期货交易。

5．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第3条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

6．BC【解析】根据《期货交易管理条例》第39条和第75条规定，交割仓库有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10 万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上 10万元以下的罚款：①出具虚假仓单；②违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；③泄露与期货交易有关的商业秘密；④违反国家有关规定参与期 货交易；⑤国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

7．A13C【解析】根据《期货交易管理条例》第78条规定，任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者 擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元 的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

8．CD【解析】根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。

9．ABD【解析】期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

10．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第103条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：①发现期货交易所工作 人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；②期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；③期 货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；④中国证监会规定的其他事项。