为了帮助考生了解2014年证券从业考试相关的复习重点,证券从业考试网特地整理了2014年证券从业资格考试《证券投资分析》的相关辅导的资料,希望对大家在复习2014年证券从业考试中有所帮助!祝大家取得好成绩
一、证券投资基金的运作
基金的运作包括基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估值与会计核算、基金信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。
从基金管理人的角度看,可以分为:基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。(多项选择题)
二、基金的参与主体
分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律机构三大类。(常以多项选择题目出现)
(一)基金当事人(常以多项选择题出现)
1.基金份额持有人
基金份额持有人即基金投资人,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
基金份额持有人享有的权利(见教材P5)(请同学们仔细阅读,此处常成为考点)
2.基金管理人
基金管理人的主要职责(见教材P6)。
基金管理人在基金运作中具有核心作用。
在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
3.基金托管人
基金托管人的职责(见教材P6)。
在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
(二)证券投资基金市场服务机构
包括:基金销售机构、注册登记机构、律师和会计师事务所、基金投资咨询公司与基金评级机构。
(三)基金监管机构和自律组织
基金监管机构(中国证监会)
基金自律组织(证券交易所是基金自律管理机构之一。基金行业自律组织:基金同业协会)
三、证券投资基金运作关系图
见教材P8 图1—2。
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