2015年证券从业资格考试《证券投资基金》预习笔记:基金监管概述
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证监会在基金监管上负有主要责任。□内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三方面。 

□国际证券监管的目标有3个:(1)保护投资者;(2)保证市场的公平、效率和透明;(3)降低系统风险。 

□我国基金监管的目标包括:(1)保护投资者利益;这是基金监管的首要目标。(2)保证市场的公平、效率和透明;(3)降低系统风险;(4)推动基金业的规范发展。 

□我国基金监管的原则:(1)依法监管;(2)“三公”原则;(3)监管与自律并重原则;(4)监管的连续性和有效性;(5)审慎监管原则。 

我国已经初步形成一套以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 

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