牛课网2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（21）

2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（21）

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02-25

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１、证券的流动性是证券市场生存的条件。【ＡＢ】可以反映证券市场的流动性。
A．成交速度
B．成交价格
C．价格波幅
D．成交数量
※专家点评:
难易程度：易页码：第 16 页
答案解释：证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。
２、根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有【ＢＣＤ】。
A．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
B．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
C．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
D．上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
※专家点评:
难易程度：易页码：第 155 页
３、我国沪、深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式有【ＢＤ】。
A．以回购期资金的利息收入报价
B．以百元面值国债到期回购价报价
C．以日收益率报价
D．以年收益率报价
※专家点评:
难易程度：易页码：第 249 页
４、某证券公司注册资本为1亿元，根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定，其最多可以开立的证券自营账户为【Ｄ】。
A．2个
B．5个
C．15个
D．20个
※专家点评:
难易程度：中题型：计算题
答案解释：开立多个自营帐户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量，所以本题最多可以开立：1亿/500万=20个
５、证券经营机构自营买卖的对象【ＡＢ】。
A．包括上市证券
B．包括非上市证券
C．仅限于上市证券
D．仅限于非上市证券
※专家点评:
难易程度：易页码：第 168 页
６、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为【Ｂ】元。
A．1.28
B．1.26
C．1.15
D．1.10
※专家点评:
难易程度：易题型：计算题页码：第 41 页
答案解释：应计利息额为：100*5%*92/365=1.26元
７、所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立【Ｂ】账户，用于权证交易与行权的证券交收。
A．结算备付金账户
B．证券交收账户
C．权证交收履约保证金账户
D．权证交收账户
※专家点评:
难易程度：易页码：第 290 页
８、在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有【ＡＢＤ】。
A．信用证券账户
B．融券专用证券账户
C．融券余额专用账户
D．客户信用交易担保证券账户
※专家点评:
页码：第 296 页
见融资融券业务的清算与交收。
９、在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在【ＡＢ】。
A．对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权
B．在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则
C．对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”
D．中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度
※专家点评:
难易程度：中页码：第 289 页
答案解释：对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”;对于权证的行权，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”，而由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权;在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则。区别主要有两个：一是上海分公司实行“待交收”制度;二是行权交收期不同。
１０、以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是【ＡＣＤ】。
A．上市公司股权结构发生重大变化
B．上市公司1/4监事发生变动
C．上市公司董事长突然死亡
D．上市公司发生重大债务
※专家点评:wＷＷ.KＡo8.Cc
难易程度：中题型：分析题页码：第 176 页
答案解释：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于内幕信息。
１１、关于认股权证，以下说法正确的有【ＡＢＣ】。
A．认股权证的交易方式与股票类似
B．认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票
C．认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
D．认股权证具有债权的性质
※专家点评:
页码：第 5 页
认股权证具有期权的性质。

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