2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（23）
１、上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理【ＣＤ】。
A．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
D．最近2年连续亏损
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 151 页
答案解释：公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况属于重大事件，应该披露临时报告;因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常的，应作其他特别处理。
２、关于网上竞价发行，下列说法正确的有【ＡＢＣＤ】
A．新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B．网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接
C．新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
D．网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 109,110 页
３、下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有【ＡＢＣＤ】。
A．证券交易监管费
B．证券交易所手续费
C．证券交易印花税
D．证券公司经纪佣金
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 54 页
投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费和证券交易所监管费等组成。
４、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括【ＡＢＤ】。
A．当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票
B．操纵市场
C．接受全权委托
D．内幕交易
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 175，177 页
答案解释：我国《证券经营机构证券自营业务管理办法》第15条作出规定：上市公司及其关联公司持有该证券经营机构10%以上股份的，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。禁止接受全权委托是经纪业务的要求。
５、按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有【ＣＤ】。
A．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币
B上证交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰
C．深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
D．上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰，起点为1元人民币
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 55 页
答案解释：上海证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额的0.5‰，深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港币。
６、下列有关新股竞价发行的说法，正确的有【ＢＤ】。
A．竞价发行是我国的特有做法
B．竞价发行是国外通行做法
C．由一家承销机构确定发行价格
D．在国外竞价发行方式也称招标购买的方式
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 109 页
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。
７、质押式债券回购交易的实质内容是：【ＢＣ】以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A．逆回购方
B．正回购方
C．融资者
D．融券者
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 247 页
８、下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有【ＡＤ】。
A．前收盘价可能成为当日收盘价
B．沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
D．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 155 页
深证所的收盘价通过集合竞价方式产生，收盘集合竞价产生不了收盘价的，以当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价为收盘价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
９、按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有【ＡＢＤ】。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 135，136 页
答案解释：开立非上市股份有限公司股份转让账户属于代办业务。
１０、证券公司的投资决策机构负责确定【ＡＣ】。
A．投资品种
B．可承受的风险限额
C．资产配置策略
D．自营业务规模
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 170 页
答案解释：董事会根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，投资决策机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
A．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
D．最近2年连续亏损
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 151 页
答案解释：公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况属于重大事件，应该披露临时报告;因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常的，应作其他特别处理。
２、关于网上竞价发行，下列说法正确的有【ＡＢＣＤ】
A．新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B．网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接
C．新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
D．网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 109,110 页
３、下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有【ＡＢＣＤ】。
A．证券交易监管费
B．证券交易所手续费
C．证券交易印花税
D．证券公司经纪佣金
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 54 页
投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费和证券交易所监管费等组成。
４、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括【ＡＢＤ】。
A．当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票
B．操纵市场
C．接受全权委托
D．内幕交易
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 175，177 页
答案解释：我国《证券经营机构证券自营业务管理办法》第15条作出规定：上市公司及其关联公司持有该证券经营机构10%以上股份的，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。禁止接受全权委托是经纪业务的要求。
５、按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有【ＣＤ】。
A．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币
B上证交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰
C．深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
D．上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰，起点为1元人民币
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 55 页
答案解释：上海证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额的0.5‰，深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港币。
６、下列有关新股竞价发行的说法，正确的有【ＢＤ】。
A．竞价发行是我国的特有做法
B．竞价发行是国外通行做法
C．由一家承销机构确定发行价格
D．在国外竞价发行方式也称招标购买的方式
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难易程度：易 页码：第 109 页
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。
７、质押式债券回购交易的实质内容是：【ＢＣ】以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A．逆回购方
B．正回购方
C．融资者
D．融券者
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 247 页
８、下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有【ＡＤ】。
A．前收盘价可能成为当日收盘价
B．沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
D．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 155 页
深证所的收盘价通过集合竞价方式产生，收盘集合竞价产生不了收盘价的，以当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价为收盘价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
９、按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有【ＡＢＤ】。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 135，136 页
答案解释：开立非上市股份有限公司股份转让账户属于代办业务。
１０、证券公司的投资决策机构负责确定【ＡＣ】。
A．投资品种
B．可承受的风险限额
C．资产配置策略
D．自营业务规模
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 170 页
答案解释：董事会根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，投资决策机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
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