2010年设备监理师投资控制辅导 第二十讲 设备安装调试过程投资控制
【网络综合 - 设备监理师指南】：
第三节 设备安装调试过程投资控制措施
一、协助业主进行安装调试过程招标与评标
（一）设备安装调试过程招标
设备安装调试招标是指招标人在发包设备安装调试工程之前，公开招标或邀请投标人，根据招标人的意图和要求提出报价，择日当场开标，以便从中选择技术能力高、管理水平高、信誉可靠且报价合理的设备安装调试单位，即承包商，并以签订合同的方式约束双方在设备安装过程中的经济活动。
设备安装调试招标程序主要包括：招标前期准备工作，比如投标人资格审查、研究招标的方案、制定招标文件、确定采用的招标方式等，招标公告和投标邀请书的编制与发布，出售招标文件，验标与开标，评标与定标，颁布中标通知书等。
设备安装调试招标形式可以分为国内公开或邀请招标以及国际公开或邀请招标两大类。
（二）设备安装调试过程评标
按照2001年7月分布的《评标委员会和评标方法暂行规定》，评标活动应遵循公平、公正、科学、择优的原则，招标人必须采取适当的措施，保证评标在严格保密的情况下进行，以避免影响公正评标的不正当行为发生。
二、审查施工组织设计
监理工程师审查施工组织设计文件的具体内容包括：
①工程实施部署和实施方案；
②工程实施准备工作计划；
③工程实施总进度计划；
④物资供应及劳动力计划；
⑤财务资金计划等。
例1、缩短设备安装工程工期的经济效果包括（ ）。
A．由于设备工程项目提前交付使用所获得的收益
B．机械租赁的经济效益
C．加速资金周转的经济效益
D．节约劳动力的经济效益
E．节约承包商间接费的经济效益
【答案】AC，E
分析：缩短设备安装工程工期的经济效果包括以下三个方面：
①由于设备工程项目提前交付使用所获得的收益；
②加速资金周转的经济效益，当设备安装调试工程工期缩短时，可以节约工程实施中占有的固定生产资金的投资，减少流动资金和未完成工程费用；
③节约承包商间接费的经济效益。
三、工程计量
工程计量是指监理工程师在设备安装调试过程中对承包商实际完成的工程量的确认。在设备安装调试过程中，业主向承包商支付合同价款时需要监理工程师出具证明，作为业主对承包商支付工程款的依据。
四、工程变更控制
（一）工程变更的概念及其产生的原因
监理工程师必须对工程变更予以严格控制，密切注意工程变更对未完设备工程投资支出的影响及其对设备工程工期的影响。
在设备安装调试过程中，引起工程变更的原因是多方面的。由于这多方面变更，经常出现工程量变化、进度变化、业主与承包商在执行合同中的争执等问题。这些问题的产生，一方面是由于主观原因，如勘察设计工作粗糙，以致在工程实施过程中发现许多招标文件中没有考虑或估算不准确的工程量，因而不得不改变施工项目或增减工程量；另一方面是由于客观原因，如发生不可预见的事故以及自然或社会因素引起的停工和工期拖延等，致使工程变更不可避免。
（二）FIDIC《生产设备和设计一—施工合同条件》下的工程变更
1．变更权
根据国际咨询工程师联合会（FIDIC）《生产设备和设计一施工合同条件》的约定，在颁发工程接收证书前的任何时间，工程师可通过发布指示或以要求承包商提交建议书的方式，提出变更。承包商应执行每项变更并受其约束，除非承包商立即通知工程师，说明（附详细根据资料）：①承包商难以取得变更所取得的货物；②变更将降低工程的安全性或适用性；或③变更将对保证表的完成产生不利的影响。工程师收到此通知后，应取消、确认或改变原指标。
2．变更程序
如果工程师在发出变更指示前要求承包商提交一份建议书，承包商应尽快做出书面回应，或说明他不能照办的理由，或提交以下证明文件：
①对建议的设计和（或）要完成的工作的说明，以及实施的进度计划；
②根据进度计划的规定，承包商对进度计划和竣工时间做出任何必要修改的建议书；
③承包商对调整合同价格的建议书。
3．工程变更的估价
根据国际咨询工程师联合会（FIDIC）《生产设备和设计一—施工合同条件》的约定，为了指示或批准一项变更，工程师应该按照第3.5款[确定]的约定，商定或确定对合同价格和付款计划表的调整。这些调整应该包括合理的利润，如果适用，并应考虑承包商根据第13.2款[价值工程]提交的建议。
例2、根据国际咨询工程师联合会（FIDIC）《生产设备和设计一—施工合同条件》的约定，为了指示或批准一项变更，工程师应该按照第3.5款[确定]的
[page]的约定，商定或确定对合同价格和付款计划表的调整。这些调整应该包括合理的（ ）。
A．税金
B．利润
C．变更价款
D．费用
【答案】B
分析：根据国际咨询工程师联合会（FIDIC）《生产设备和设计一—施工合同条件》的约定，为了指示或批准一项变更，工程师应该按照第3.5款[确定]的约定，商定或确定对合同价格和付款计划表的调整。这些调整应该包括合理的利润，如果适用，并应考虑承包商根据第13.2款[价值工程]提交的建议。
4．变更调整
（1）因法律改变的调整
（2）因成本改变的调整
按照适当资料表估价，并在付款证书中证明的，付给承包商的其他应付款的调整，应按合同价格应付每种货币的公式确定。对于根据成本或现行价格进行估价的工作，不予调整。所用公式应采用以下一般形式：
Pn＝a＋b（Ln/Lo）＋c（En/Eo）＋d（Mn/Mo）＋•••••
式中：Pn——用于在“n”期间所完成的工作以相应货币的估算合同价值的调整系数，除非投标书附录中另有说明，此期间单位为一个月；
a——在相关调整数据表中列明的固定系数，代表合同付款中不予以调整的部分；
b、c、d……——在相关调整数据表中列明的，表示与实际工程有关的各成本要素的估计比例的系数，表列此类成本要素可表示劳动力、设备和材料等资源；
Ln、En、Mn……——适用于与特定的付款证书有关的期间最后一日49天前的表列相关成本要素的、n期间现行成本指数或参考价格，用相应支付货币表示；
Lo、Eo、Mo……——适用于基准日期时表列相关成本要素的基准成本指数或参考价格，用相应支付货币表示。
例3、变更调整包括（ ）。
A．因法律改变的调整
B．因设计改变的调整
C．因合同改变的调整
D．因成本改变的调整
E．因物价改变的调整
【答案】AD
分析：变更调整包括：（1）因法律改变的调整；（2）因成本改变的调整。
（三）世界银行《设备供应和安装合同条件》中的设备变更
根据世界银行《设备供应和安装合同条件》中通用合同条件（ ）的第39.2.5条和第39.2.7条的约定，业主有权提议并要求项目经理在执行合同过程中，随时要求承包商对设备进行变更，只要此类变更在设备的通常范围之内且不引起无关的工作，并且在综合考虑设备的进行状态以及变更与拟建设备的性质兼容程度的基础上认为变更在技术上是可行的。
【答案】GCC
1．业主要求变更
如果业主提议变更，应向承包商提交一份“变更请求建议书”，要求承包商准备并尽快提交给项目经理一份“变更建议书”。“变更建议书”的内容包括变更的简要描述、对竣工时间的影响、估计的变更成本、对功能保证的影响（如果有的话）、对合同其他条款的影响。
承包商在准备提交“变更建议书”之前，应向业主方项目经理提交一份“变更估价建议书”。在收到承包商的“变更估价建议书”之后，业主可给予以下回答：
①接受承包商的估价，并建议承包商继续准备“变更建议书”；
②指出承包商提交的“变更估价建议书”中不能接受的部分，并要求承包商重新审核变更估价；
③如果业主同意变更，承包商应尽快继续进行变更准备。告知承包商业主不打算继续此变更。
在收到承包商的“变更建议书”后，业主和承包商应共同协商所有的相关事宜并达成协议。如果业主决定继续此变更，在达成协议后的14天内，应向承包商颁发变更令。如果在14天以内没有做出决定，业主应通知承包商并详细告知承包商能够得到决定的日期。如果业主由于某些原因决定不继续此变更，在达成协议后的14天内，应通知承包商。此时，承包商有权获得在准备“变更建议书”过程中所招致的合理费用的补偿，但该费用不得超过“变更估价建议书”中写明的费用数额。
例4、如果业主和承包商无法就变更费用或竣工时间的调整或其他相关事宜达成一致，业主仍可以向承包商颁发（ ），要求承包商继续进行变更。
A．“变更令”
B．“待定变更令”
C．“仲裁变更令”
D．“起诉变更令”
【答案】B
分析：如果业主和承包商无法就变更费用或竣工时间的调整或其他相关事宜达成一致，业主仍可以向承包商颁发“待定变更令”，要求承包商继续进行变更。承包商收到此“待定变更令”后，应立即实施变更。随后双方应尽力达成协议。如果在颁发“待定变更令”后的60天内，双方仍不能达成协议，则可以依照合同规定，提交
[page]仲裁。
2．承包商要求变更
如果承包商依据合同提议变更，应向业主方项目经理提交一份“变更建议申请书”。“变更建议申请书”的内容包括：
①变更的简要描述；
②对竣工时间的影响；
③估计的变更成本；
④对功能的影响（如果有的话）；
⑤对合同其他条款的影响。
（四）工程变更内容的审查
监理工程师在对工程变更进行审查时，必须遵循以下原则：
①工程变更应在保证生产能力或使用功能的前提下，从适用、经济、安全、方便生活及生产，不降低使用标准和全面完成项目目标的角度出发进行审查；
②工程变更应进行技术经济分析，保证技术可行、工艺可靠、经济合理、不增加项目投产后的经常性维护；
③凡属于重大设计变更，比如改变工艺流程、资源有重大变化引起原方案的变动、设计方案的改变、增加子项目和追加投资等，均应经过业主或由业主报原主管审批部门批准后，方可办理变更；
④工程变更应力求在设备安装工程实施前进行，以避免和减少不必要的损失，并且必须认真审核工程的变更量；
⑤工程变更要严肃、公正，对必须变更的才予以办理，同时要考虑变更对工期的影响和对承包商造成的损失，以便达到控制投资的目的；
⑥工程变更应该按照严格的控制程序进行，手续要齐全，有关工程变更的申请、变更的依据、变更的内容及图纸、资料、文件等要求清楚、完整和符合有关规定；
⑦严禁通过工程变更扩大工程规模，增加工程内容。
五、索赔控制
（一）索赔的类别
1．按索赔的主体分类
按照索赔的主体不同，可以把索赔分为承包商索赔和业主索赔。
2．按索赔的目的分类
就目的而言，索赔可以分为工期索赔和费用索赔两类。
3．按索赔的依据分类
按照这种分类方法，可以将索赔分为合同规定的索赔和非合同规定的索赔。
例5、索赔控制中按索赔的目的分类是（ ）。
A．承包商索赔和业主索赔
B．工期索赔和费用索赔
C．合同规定的索赔和非合同规定索赔
D．全部索赔和部分索赔
【答案】B
分析：索赔控制中：（1）按索赔的主体分类：索赔主体是指提出索赔的一方，是相对于被索赔一方而言的。按照索赔的主体不同，可以把索赔分为承包商索赔和业主索赔；（2）按索赔的目的分类：就目的而言，索赔可以分为工期索赔和费用索赔两类；（3）按索赔的依据分类：按照这种分类方法，可以将索赔分为合同规定的索赔和非合同规定的索赔。
（二）索赔争端的解决
国际咨询工程师联合会（FIDIC）《生产设备和设计一施工合同条件》对争端解决有如下几个方面的约定。
1．取得争端裁决委员会的决定
2．友好解决
3．仲裁
世界银行《设备提供和安装合同条件》对争端的解决做了如下约定。
1．裁决人的决定
承包商和业主关于合同或者由于合同引起的任何争端，应首先协商解决。如果协商未能解决，则一方应以书面形式将争端申请提交裁决人决定，同时将副本送交另一方。
裁决人应在收到争端的28天内做出决定，以书面形式通知双方。业主和承包商收到书面决定的56天内未发出仲裁意向通知，则此决定即为终局决定，对业主和承包商均有约束力。双方应立即执行决定。
2．仲裁
如果业主或者承包商对裁决人的决定不满意，或者裁决人未能在收到争端申请后的28天内做出决定，业主或承包商可以在56天内将仲裁意向书面通知对方，并将副本提交给裁决人。
如果一方已经发出仲裁意向通知，则争端应最终通过仲裁裁决。仲裁应按照专用条件中规定的程序进行，仲裁可以在工程竣工之前或者之后开始。即使争端已经提交给裁决人或者仲裁人，双方也应继续履行各自的合同义务，业主应支付承包商应得的价款。
例6、世界银行《设备提供和安装合同条件》对争端的解决做了（ ）约定。
A．裁决人的决定
B．诉讼
C．仲裁
D．造价管理部门
E．协会
【答案】AC
分析：世界银行《设备提供和安装合同条件》对争端的解决做了如下约定。
（1）裁决人的决定；（2）仲裁。
（三）设备安装调试过程中索赔的原因
在设备安装调试工程实施过程中，可能引起索赔的原因包括以下几种情况。
1．工期延长或延误索赔
2．加速工程实施进度的索赔
3．暂时停工引起的索赔
4．业主不正当地终止工程而引起的索赔
5．业主拖欠支付工程款引起的索赔
[page] 6．因物价上涨引起的索赔
7．国家政策、法规的变化引起的索赔
8．不可抗力
9．业主的风险
10．战争风险
11．不可预见的条件
表5－3为国际咨询工程师联合会（FIDIC）《生产设备和设计一施工合同条件》中承包商可以引用的索赔条款。
表5—3
FIDIC4生产设备和设计一施工合同条件》中承包商可引用的索赔条款
例7、设备安装调试过程中索赔的原因（ ）。
A．工期延长或延误索赔
B．加速工程实施进度的索赔
C．业主拖欠支付工程款引起的索赔
D．承包商的风险
E．因物价上涨引起的索赔
【答案】AB．C ，E
分析：设备安装调试过程中索赔的原因：（1）工期延长或延误索赔；（2）加速工程实施进度的索赔；（3）暂时停工引起的索赔；（4）业主不正当地终止工程而引起的索赔；（5）业主拖欠支付工程款引起的索赔；（6）因物价上涨引起的索赔；（7）国家政策、法规的变化引起的索赔；（8）不可抗力；（9）业主的风险；（10）战争风险；（11）不可预见的条件。
（四）索赔费用的构成
一般而言，承包商可索赔的具体费用内容包括以下几项。
1．人工费
2．材料费
3．机械使用费
4．分包费用
5．工地管理费
6．总部管理费用
7．利息
8．利润
（五）费用索赔的评审原则
监理工程师在评审索赔费用时应当遵循以下三个基本原则。
1．确认责任归属原则
2．实际损失原则
3．风险均摊原则
（六）索赔费用的计算方法
索赔费用的计算方法一般有实际费用法、总费用法和修正的总费用法。
（七）设备安装调试过程中的业主索赔
在设备安装调试过程中，常见的业主索赔的主要内容包括4个方面。
1．工程延误索赔
2．施工缺陷索赔
3．业主合理终止合同或承包商不合理地放弃工程的索赔
4．承包商不履行的保险费用索赔
世界银行《设备提供和安装合同条件》的约定如下：在合同协议书相关附录（保险要求）所规定的范围内，承包商应自费办理保险并保持保险的有效性，如果承包商未能按照通用条件的规定投保或保持保险有效，业主可以进行任何此类投保，并可随时从任何应付给承包商的款项中扣回已支付给承包商的保险费。
表5－4为国际咨询工程师联合会（FIDIC）《生产设备和设计一施工合同条件》中承包商可以引用的索赔条款。
表5－4
FIDIC《生产设备和设计一施工合同条件》中业主可以引用的索赔条款
六、设备安装过程价款结算
（一）FIDIC合同条件下工程价款的支付
国际咨询工程师联合会（FIDIC）《生产设备和设计一施工合同条件》中有关工程价款支付的约定如下。
l．预付款
工程师在收到申请期中付款证书的报表，以及业主收到以下文件后，应为第一笔分期付款颁发期中付款证书：①按照履约担保要求提交的履约担保；②由业主批准的国家（或其他司法管辖区）的实体使用专用条件所附格式或业主批准的其他格式签发的金额和货币种类与预付款一致的保函。
2．保留金
当已颁发工程接收证书且工程已通过所有规定的试验时，工程师应确认将保留金的前一半支付给承包商。
在最末的缺陷通知期限期满日期后，工程师应立即确认将保留金尚未支付的余额支付给承包商。如果对某分项工程颁发了接收证书，在该分项工程的缺陷通知期限期满日期后，应立即就保留金后一半的相关百分比给予确认并支付。
3．期中付款
（1）期中付款的条件
1）期中付款必须符合合同条件的规定
2）质量合格
3）支付的金额必须大于期中付款证书规定的最低限额
4）变更项目必须有工程师的变更通知
（2）期中付款的程序
1）承包商向工程师提交报表
2）工程师颁发期中付款证书
3）业主向承包商付款
4．最终付款
（1）承包商向工程师提交最终报表草案
（2）工程师核实报表，承包商提交有关资料
（3）承包商提交最终报表及结清证明
（4）工程师颁发最终付款证书
（5）业主付款
（二）世界银行《设备提供和安装合同条件》中价款支付条款
世界银行《设备提供和安装合同条件》对价款支付的约定如下：
①合同价款应根据合同协议书附录（支付条款和手续）中的
[page]说明支付；
②业主进行的支付均不得被认为是对设备或者其中某些组成部分的接受；
③当业主不能按照合同规定的期限支付时，不论是在决定或者仲裁的前或后，业主应按照合同协议书附录（支付条款和手续）中所列的利率，支付相应的利息；
④支付给承包商的货币和对应的比例，应在合同协议书附录（支付条款和手续）中有所说明，所有的支付应按照该说明进行；
⑤承包商应按照合同规定，以有利于业主得知的时间、数量、方式和形式提供预付款担保和履约担保。
（三）国内工程价款结算方式
我国现行工程价款结算方式有四种，即按月结算、竣工后一次结算、分段结算及业主和承包商商定的其他结算方式。
[ 结 束 ]
第三节 设备安装调试过程投资控制措施
一、协助业主进行安装调试过程招标与评标
（一）设备安装调试过程招标
设备安装调试招标是指招标人在发包设备安装调试工程之前，公开招标或邀请投标人，根据招标人的意图和要求提出报价，择日当场开标，以便从中选择技术能力高、管理水平高、信誉可靠且报价合理的设备安装调试单位，即承包商，并以签订合同的方式约束双方在设备安装过程中的经济活动。
设备安装调试招标程序主要包括：招标前期准备工作，比如投标人资格审查、研究招标的方案、制定招标文件、确定采用的招标方式等，招标公告和投标邀请书的编制与发布，出售招标文件，验标与开标，评标与定标，颁布中标通知书等。
设备安装调试招标形式可以分为国内公开或邀请招标以及国际公开或邀请招标两大类。
（二）设备安装调试过程评标
按照2001年7月分布的《评标委员会和评标方法暂行规定》，评标活动应遵循公平、公正、科学、择优的原则，招标人必须采取适当的措施，保证评标在严格保密的情况下进行，以避免影响公正评标的不正当行为发生。
二、审查施工组织设计
监理工程师审查施工组织设计文件的具体内容包括：
①工程实施部署和实施方案；
②工程实施准备工作计划；
③工程实施总进度计划；
④物资供应及劳动力计划；
⑤财务资金计划等。
例1、缩短设备安装工程工期的经济效果包括（ ）。
A．由于设备工程项目提前交付使用所获得的收益
B．机械租赁的经济效益
C．加速资金周转的经济效益
D．节约劳动力的经济效益
E．节约承包商间接费的经济效益
【答案】AC，E
分析：缩短设备安装工程工期的经济效果包括以下三个方面：
①由于设备工程项目提前交付使用所获得的收益；
②加速资金周转的经济效益，当设备安装调试工程工期缩短时，可以节约工程实施中占有的固定生产资金的投资，减少流动资金和未完成工程费用；
③节约承包商间接费的经济效益。
三、工程计量
工程计量是指监理工程师在设备安装调试过程中对承包商实际完成的工程量的确认。在设备安装调试过程中，业主向承包商支付合同价款时需要监理工程师出具证明，作为业主对承包商支付工程款的依据。
四、工程变更控制
（一）工程变更的概念及其产生的原因
监理工程师必须对工程变更予以严格控制，密切注意工程变更对未完设备工程投资支出的影响及其对设备工程工期的影响。
在设备安装调试过程中，引起工程变更的原因是多方面的。由于这多方面变更，经常出现工程量变化、进度变化、业主与承包商在执行合同中的争执等问题。这些问题的产生，一方面是由于主观原因，如勘察设计工作粗糙，以致在工程实施过程中发现许多招标文件中没有考虑或估算不准确的工程量，因而不得不改变施工项目或增减工程量；另一方面是由于客观原因，如发生不可预见的事故以及自然或社会因素引起的停工和工期拖延等，致使工程变更不可避免。
（二）FIDIC《生产设备和设计一—施工合同条件》下的工程变更
1．变更权
根据国际咨询工程师联合会（FIDIC）《生产设备和设计一施工合同条件》的约定，在颁发工程接收证书前的任何时间，工程师可通过发布指示或以要求承包商提交建议书的方式，提出变更。承包商应执行每项变更并受其约束，除非承包商立即通知工程师，说明（附详细根据资料）：①承包商难以取得变更所取得的货物；②变更将降低工程的安全性或适用性；或③变更将对保证表的完成产生不利的影响。工程师收到此通知后，应取消、确认或改变原指标。
2．变更程序
如果工程师在发出变更指示前要求承包商提交一份建议书，承包商应尽快做出书面回应，或说明他不能照办的理由，或提交以下证明文件：
①对建议的设计和（或）要完成的工作的说明，以及实施的进度计划；
②根据进度计划的规定，承包商对进度计划和竣工时间做出任何必要修改的建议书；
③承包商对调整合同价格的建议书。
3．工程变更的估价
根据国际咨询工程师联合会（FIDIC）《生产设备和设计一—施工合同条件》的约定，为了指示或批准一项变更，工程师应该按照第3.5款[确定]的约定，商定或确定对合同价格和付款计划表的调整。这些调整应该包括合理的利润，如果适用，并应考虑承包商根据第13.2款[价值工程]提交的建议。
例2、根据国际咨询工程师联合会（FIDIC）《生产设备和设计一—施工合同条件》的约定，为了指示或批准一项变更，工程师应该按照第3.5款[确定]的
[page]的约定，商定或确定对合同价格和付款计划表的调整。这些调整应该包括合理的（ ）。
A．税金
B．利润
C．变更价款
D．费用
【答案】B
分析：根据国际咨询工程师联合会（FIDIC）《生产设备和设计一—施工合同条件》的约定，为了指示或批准一项变更，工程师应该按照第3.5款[确定]的约定，商定或确定对合同价格和付款计划表的调整。这些调整应该包括合理的利润，如果适用，并应考虑承包商根据第13.2款[价值工程]提交的建议。
4．变更调整
（1）因法律改变的调整
（2）因成本改变的调整
按照适当资料表估价，并在付款证书中证明的，付给承包商的其他应付款的调整，应按合同价格应付每种货币的公式确定。对于根据成本或现行价格进行估价的工作，不予调整。所用公式应采用以下一般形式：
Pn＝a＋b（Ln/Lo）＋c（En/Eo）＋d（Mn/Mo）＋•••••
式中：Pn——用于在“n”期间所完成的工作以相应货币的估算合同价值的调整系数，除非投标书附录中另有说明，此期间单位为一个月；
a——在相关调整数据表中列明的固定系数，代表合同付款中不予以调整的部分；
b、c、d……——在相关调整数据表中列明的，表示与实际工程有关的各成本要素的估计比例的系数，表列此类成本要素可表示劳动力、设备和材料等资源；
Ln、En、Mn……——适用于与特定的付款证书有关的期间最后一日49天前的表列相关成本要素的、n期间现行成本指数或参考价格，用相应支付货币表示；
Lo、Eo、Mo……——适用于基准日期时表列相关成本要素的基准成本指数或参考价格，用相应支付货币表示。
例3、变更调整包括（ ）。
A．因法律改变的调整
B．因设计改变的调整
C．因合同改变的调整
D．因成本改变的调整
E．因物价改变的调整
【答案】AD
分析：变更调整包括：（1）因法律改变的调整；（2）因成本改变的调整。
（三）世界银行《设备供应和安装合同条件》中的设备变更
根据世界银行《设备供应和安装合同条件》中通用合同条件（ ）的第39.2.5条和第39.2.7条的约定，业主有权提议并要求项目经理在执行合同过程中，随时要求承包商对设备进行变更，只要此类变更在设备的通常范围之内且不引起无关的工作，并且在综合考虑设备的进行状态以及变更与拟建设备的性质兼容程度的基础上认为变更在技术上是可行的。
【答案】GCC
1．业主要求变更
如果业主提议变更，应向承包商提交一份“变更请求建议书”，要求承包商准备并尽快提交给项目经理一份“变更建议书”。“变更建议书”的内容包括变更的简要描述、对竣工时间的影响、估计的变更成本、对功能保证的影响（如果有的话）、对合同其他条款的影响。
承包商在准备提交“变更建议书”之前，应向业主方项目经理提交一份“变更估价建议书”。在收到承包商的“变更估价建议书”之后，业主可给予以下回答：
①接受承包商的估价，并建议承包商继续准备“变更建议书”；
②指出承包商提交的“变更估价建议书”中不能接受的部分，并要求承包商重新审核变更估价；
③如果业主同意变更，承包商应尽快继续进行变更准备。告知承包商业主不打算继续此变更。
在收到承包商的“变更建议书”后，业主和承包商应共同协商所有的相关事宜并达成协议。如果业主决定继续此变更，在达成协议后的14天内，应向承包商颁发变更令。如果在14天以内没有做出决定，业主应通知承包商并详细告知承包商能够得到决定的日期。如果业主由于某些原因决定不继续此变更，在达成协议后的14天内，应通知承包商。此时，承包商有权获得在准备“变更建议书”过程中所招致的合理费用的补偿，但该费用不得超过“变更估价建议书”中写明的费用数额。
例4、如果业主和承包商无法就变更费用或竣工时间的调整或其他相关事宜达成一致，业主仍可以向承包商颁发（ ），要求承包商继续进行变更。
A．“变更令”
B．“待定变更令”
C．“仲裁变更令”
D．“起诉变更令”
【答案】B
分析：如果业主和承包商无法就变更费用或竣工时间的调整或其他相关事宜达成一致，业主仍可以向承包商颁发“待定变更令”，要求承包商继续进行变更。承包商收到此“待定变更令”后，应立即实施变更。随后双方应尽力达成协议。如果在颁发“待定变更令”后的60天内，双方仍不能达成协议，则可以依照合同规定，提交
[page]仲裁。
2．承包商要求变更
如果承包商依据合同提议变更，应向业主方项目经理提交一份“变更建议申请书”。“变更建议申请书”的内容包括：
①变更的简要描述；
②对竣工时间的影响；
③估计的变更成本；
④对功能的影响（如果有的话）；
⑤对合同其他条款的影响。
（四）工程变更内容的审查
监理工程师在对工程变更进行审查时，必须遵循以下原则：
①工程变更应在保证生产能力或使用功能的前提下，从适用、经济、安全、方便生活及生产，不降低使用标准和全面完成项目目标的角度出发进行审查；
②工程变更应进行技术经济分析，保证技术可行、工艺可靠、经济合理、不增加项目投产后的经常性维护；
③凡属于重大设计变更，比如改变工艺流程、资源有重大变化引起原方案的变动、设计方案的改变、增加子项目和追加投资等，均应经过业主或由业主报原主管审批部门批准后，方可办理变更；
④工程变更应力求在设备安装工程实施前进行，以避免和减少不必要的损失，并且必须认真审核工程的变更量；
⑤工程变更要严肃、公正，对必须变更的才予以办理，同时要考虑变更对工期的影响和对承包商造成的损失，以便达到控制投资的目的；
⑥工程变更应该按照严格的控制程序进行，手续要齐全，有关工程变更的申请、变更的依据、变更的内容及图纸、资料、文件等要求清楚、完整和符合有关规定；
⑦严禁通过工程变更扩大工程规模，增加工程内容。
五、索赔控制
（一）索赔的类别
1．按索赔的主体分类
按照索赔的主体不同，可以把索赔分为承包商索赔和业主索赔。
2．按索赔的目的分类
就目的而言，索赔可以分为工期索赔和费用索赔两类。
3．按索赔的依据分类
按照这种分类方法，可以将索赔分为合同规定的索赔和非合同规定的索赔。
例5、索赔控制中按索赔的目的分类是（ ）。
A．承包商索赔和业主索赔
B．工期索赔和费用索赔
C．合同规定的索赔和非合同规定索赔
D．全部索赔和部分索赔
【答案】B
分析：索赔控制中：（1）按索赔的主体分类：索赔主体是指提出索赔的一方，是相对于被索赔一方而言的。按照索赔的主体不同，可以把索赔分为承包商索赔和业主索赔；（2）按索赔的目的分类：就目的而言，索赔可以分为工期索赔和费用索赔两类；（3）按索赔的依据分类：按照这种分类方法，可以将索赔分为合同规定的索赔和非合同规定的索赔。
（二）索赔争端的解决
国际咨询工程师联合会（FIDIC）《生产设备和设计一施工合同条件》对争端解决有如下几个方面的约定。
1．取得争端裁决委员会的决定
2．友好解决
3．仲裁
世界银行《设备提供和安装合同条件》对争端的解决做了如下约定。
1．裁决人的决定
承包商和业主关于合同或者由于合同引起的任何争端，应首先协商解决。如果协商未能解决，则一方应以书面形式将争端申请提交裁决人决定，同时将副本送交另一方。
裁决人应在收到争端的28天内做出决定，以书面形式通知双方。业主和承包商收到书面决定的56天内未发出仲裁意向通知，则此决定即为终局决定，对业主和承包商均有约束力。双方应立即执行决定。
2．仲裁
如果业主或者承包商对裁决人的决定不满意，或者裁决人未能在收到争端申请后的28天内做出决定，业主或承包商可以在56天内将仲裁意向书面通知对方，并将副本提交给裁决人。
如果一方已经发出仲裁意向通知，则争端应最终通过仲裁裁决。仲裁应按照专用条件中规定的程序进行，仲裁可以在工程竣工之前或者之后开始。即使争端已经提交给裁决人或者仲裁人，双方也应继续履行各自的合同义务，业主应支付承包商应得的价款。
例6、世界银行《设备提供和安装合同条件》对争端的解决做了（ ）约定。
A．裁决人的决定
B．诉讼
C．仲裁
D．造价管理部门
E．协会
【答案】AC
分析：世界银行《设备提供和安装合同条件》对争端的解决做了如下约定。
（1）裁决人的决定；（2）仲裁。
（三）设备安装调试过程中索赔的原因
在设备安装调试工程实施过程中，可能引起索赔的原因包括以下几种情况。
1．工期延长或延误索赔
2．加速工程实施进度的索赔
3．暂时停工引起的索赔
4．业主不正当地终止工程而引起的索赔
5．业主拖欠支付工程款引起的索赔
[page] 6．因物价上涨引起的索赔
7．国家政策、法规的变化引起的索赔
8．不可抗力
9．业主的风险
10．战争风险
11．不可预见的条件
表5－3为国际咨询工程师联合会（FIDIC）《生产设备和设计一施工合同条件》中承包商可以引用的索赔条款。
表5—3
FIDIC4生产设备和设计一施工合同条件》中承包商可引用的索赔条款
例7、设备安装调试过程中索赔的原因（ ）。
A．工期延长或延误索赔
B．加速工程实施进度的索赔
C．业主拖欠支付工程款引起的索赔
D．承包商的风险
E．因物价上涨引起的索赔
【答案】AB．C ，E
分析：设备安装调试过程中索赔的原因：（1）工期延长或延误索赔；（2）加速工程实施进度的索赔；（3）暂时停工引起的索赔；（4）业主不正当地终止工程而引起的索赔；（5）业主拖欠支付工程款引起的索赔；（6）因物价上涨引起的索赔；（7）国家政策、法规的变化引起的索赔；（8）不可抗力；（9）业主的风险；（10）战争风险；（11）不可预见的条件。
（四）索赔费用的构成
一般而言，承包商可索赔的具体费用内容包括以下几项。
1．人工费
2．材料费
3．机械使用费
4．分包费用
5．工地管理费
6．总部管理费用
7．利息
8．利润
（五）费用索赔的评审原则
监理工程师在评审索赔费用时应当遵循以下三个基本原则。
1．确认责任归属原则
2．实际损失原则
3．风险均摊原则
（六）索赔费用的计算方法
索赔费用的计算方法一般有实际费用法、总费用法和修正的总费用法。
（七）设备安装调试过程中的业主索赔
在设备安装调试过程中，常见的业主索赔的主要内容包括4个方面。
1．工程延误索赔
2．施工缺陷索赔
3．业主合理终止合同或承包商不合理地放弃工程的索赔
4．承包商不履行的保险费用索赔
世界银行《设备提供和安装合同条件》的约定如下：在合同协议书相关附录（保险要求）所规定的范围内，承包商应自费办理保险并保持保险的有效性，如果承包商未能按照通用条件的规定投保或保持保险有效，业主可以进行任何此类投保，并可随时从任何应付给承包商的款项中扣回已支付给承包商的保险费。
表5－4为国际咨询工程师联合会（FIDIC）《生产设备和设计一施工合同条件》中承包商可以引用的索赔条款。
表5－4
FIDIC《生产设备和设计一施工合同条件》中业主可以引用的索赔条款
六、设备安装过程价款结算
（一）FIDIC合同条件下工程价款的支付
国际咨询工程师联合会（FIDIC）《生产设备和设计一施工合同条件》中有关工程价款支付的约定如下。
l．预付款
工程师在收到申请期中付款证书的报表，以及业主收到以下文件后，应为第一笔分期付款颁发期中付款证书：①按照履约担保要求提交的履约担保；②由业主批准的国家（或其他司法管辖区）的实体使用专用条件所附格式或业主批准的其他格式签发的金额和货币种类与预付款一致的保函。
2．保留金
当已颁发工程接收证书且工程已通过所有规定的试验时，工程师应确认将保留金的前一半支付给承包商。
在最末的缺陷通知期限期满日期后，工程师应立即确认将保留金尚未支付的余额支付给承包商。如果对某分项工程颁发了接收证书，在该分项工程的缺陷通知期限期满日期后，应立即就保留金后一半的相关百分比给予确认并支付。
3．期中付款
（1）期中付款的条件
1）期中付款必须符合合同条件的规定
2）质量合格
3）支付的金额必须大于期中付款证书规定的最低限额
4）变更项目必须有工程师的变更通知
（2）期中付款的程序
1）承包商向工程师提交报表
2）工程师颁发期中付款证书
3）业主向承包商付款
4．最终付款
（1）承包商向工程师提交最终报表草案
（2）工程师核实报表，承包商提交有关资料
（3）承包商提交最终报表及结清证明
（4）工程师颁发最终付款证书
（5）业主付款
（二）世界银行《设备提供和安装合同条件》中价款支付条款
世界银行《设备提供和安装合同条件》对价款支付的约定如下：
①合同价款应根据合同协议书附录（支付条款和手续）中的
[page]说明支付；
②业主进行的支付均不得被认为是对设备或者其中某些组成部分的接受；
③当业主不能按照合同规定的期限支付时，不论是在决定或者仲裁的前或后，业主应按照合同协议书附录（支付条款和手续）中所列的利率，支付相应的利息；
④支付给承包商的货币和对应的比例，应在合同协议书附录（支付条款和手续）中有所说明，所有的支付应按照该说明进行；
⑤承包商应按照合同规定，以有利于业主得知的时间、数量、方式和形式提供预付款担保和履约担保。
（三）国内工程价款结算方式
我国现行工程价款结算方式有四种，即按月结算、竣工后一次结算、分段结算及业主和承包商商定的其他结算方式。
[ 结 束 ]
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