牛课网2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（2）

2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（2）

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１、关于委托指令申报报方式，下列说法正确的是【Ｂ】
A．证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员;证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员
B．证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员;证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员
C．证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员
D．证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都必须向证券交易所派驻场内交易员
※专家点评:难易程度：易　页码：第22页
２、以下不属于金融期货风险控制制度的是【Ｃ】。
A．价格限制制度
B．保证金制度
C．实物交割制度
D．持仓限额制度
※专家点评:
其他均属于金融期货风险控制制度。见《证券市场基础知识》129页。
３、【Ｂ】是沪深证券交易所的一种通用型证券账户
A．债券账户
B．A股账户
C．转债账户
D．基金账户
※专家点评:
难易程度：易　页码：第98页
４、债券全价交易是指【Ｂ】
A．以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算
B．以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C．以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D．以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
※专家点评:
难易程度：易　页码：第40页
５、下列【Ｂ】属于内幕交易行为。
A．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
B．发行人向他人透露涉及公司财务尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易
C．发行人在招股说明书中做虚假陈述
D．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
※专家点评:
难易程度：易　页码：第175页www.Ｋaｏ8.ＣC
６、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有【Ａ】。
A．受托办理股份转让公司股权确认事宜
B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
※专家点评:
难易程度：易　页码：第135页
７、证券公司办理定向资产管理业务时，由【Ｂ】行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
A．托管银行
B．客户
C．交易所
D．证券公司
※专家点评:
页码：第195页　答案：B证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。
８、在场外交易市场，证券公司的作用是【Ｃ】
A．交易的组织者
B．交易的直接参与者
C．既是交易的组织者，又是交易的直接参与者
D．交易的监管者
※专家点评:难易程度：易　页码：第11页
９、按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托【Ｂ】境内证券公司进行证券交易。
A．5家
B．3家
C．2家
D．1家
※专家点评:
难易程度：易　页码：第165页
１０、融资买入标的股票的流通股本应不少于【Ａ】。
A．1亿股或流通市值不低于5亿元
B．2亿股或流通市值不低于8亿元
C．5000万股或流通市值不低于3亿元
D．3亿股或流通市值不低于10亿元
※专家点评:
难易程度：易　页码：第232页

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