牛课网2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（3）

2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（3）

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１、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即【Ｂ】。
A．证券市场的透明度和低成本
B．证券市场的高效率和低成本
C．证券市场的透明度和高效率
D．证券市场的高效率和低风险
※专家点评:
难易程度：易　页码：第16页
２、【Ｄ】是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。
A．中国人民银行
B．中国结算公司
C．中国证监会
D．证券交易所
※专家点评:
难易程度：易　页码：第93页
３、根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午【Ｂ】
A．9∶00—9∶15
B．9∶15—9∶25
C．9∶25—9∶30
D．9∶30
※专家点评:
难易程度：易　页码：第48，49页
４、下列不属于证券经纪业务的特点的是【A】。
A．交易对象的特定性
B．客户资料的保密性
C．客户指令的权威性
D．证券经纪商的中介性
※专家点评:
难易程度：易　页码：第27页　
答案解释：证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。
５、证券交易所会员不能享有的权力是【】
A．在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权
B．对证券交易所事务的提议权和表决权
C．选举权和被选举权
D．参加会员大会
※专家点评:难易程度：易页码：第18页：参考
６、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是【Ｃ】。
A．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
B．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
C．股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
D．股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%
※专家点评:
难易程度：易　页码：第152页
７、具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所【Ｂ】批准后，可成为证券交易所的会员。
A．会员大会
B．理事会
C．会员管理部门wＷＷ.KＡo8.Cc
D．总经理
※专家点评:
难易程度：易页码：第18页
８、按照我国现行制度规定，对境内居民个人投资B股，不允许使用资金为【Ｃ】。
A．从境外汇入的外汇资金
B．存入境内商业银行的外币现钞存款
C．外币现钞
D．存入境内商业银行的现汇存款
※专家点评:
难易程度：易　页码：第55页
答案解释：常识题，见《证券市场基础知识》第55页。
９、根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于【Ｂ】。
A．人民币5亿
B．人民币8亿
C．人民币2亿
D．人民币10亿
※专家点评:
难易程度：易　页码：第136页
答案解释：证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。
１０、根据《上证交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为【Ｄ】。
A．交易数量不低于300万份，成交易金额不低于500万元人民币
B．交易数量不低于100万份，成交易金额不低于500万元人民币
C．交易数量不低于100万份，成交易金额不低于300万元人民币
D．交易数量不低于300万份，成交易金额不低于300万元人民币
※专家点评:
难易程度：易　页码：第145页

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