牛课网2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（4）

2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（4）

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１、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下【Ａ】。
A．30%
B．20%
C．40%
D．10%
２、对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日【Ａ】前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。
A．5个交易日
B．4个交易日
C．3个交易日
D．2个交易日
３、证券市场一般以【Ａ】作为债券回购交易资金的报价方式
A．年收益率
B．利息收入
C．日收益率
D．到期回购价
４、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为【Ｄ】。
A．数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币
B．数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币
C．数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币
D．数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币
５、结算公司有权对结算风险较大的合格境外机构投资者的托管人进行特别监控，必要时可以【ＡＢＣ】。
A．要求其委托其他托管人代理结算业务
B．调整最低结算备付金缴存时间
C．调整最低结算备付金缴纳额
D．提高结算保证金缴纳额
６、作为证券交易所会员，其义务之一是【Ｄ】。
A．按规定转让交易席位
B．对证关交易所的会员活动进行监督
C．参加会员大会wＷＷ.KＡo8.Cc
D．接受证券交易所的监督
７、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为【Ｂ】。
A．2美元
B．1美元
C．5美元
D．10美元
８、一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有【ＡＣＤ】。
A．持有至偿还期满收回本金和利息
B．向债券发行人要求提前兑付
C．在证券交易市场上抛售
D．将债券转换成普通股票
９、上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按【Ｂ】进行申报。
A．资金年收益率
B．按每百元面值债券到期购回价(净价)
C．利息收入
D．按每百元面值债券到期购回价(全价)
１０、上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理【ＡＢ】。
A．最近2年连续亏损
B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
C．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
D．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失

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