牛课网2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（6）

2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（6）

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１、如果委托划出的证券数量【Ｄ】该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。
A．不高于
B．小于
C．等于
D．大于
２、证券交易使证券的【Ｄ】特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
A．风险性
B．收益性
C．盈利性
D．流动性
３、根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是【Ｂ】。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．受托办理股份转让公司股权确认事宜
C．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
４、在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以【Ｂ】。
A．停止股份转让
B．暂停上市交易
C．在STAQ市场交易
D．在NET市场交易
５、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据【Ａ】计算的。
A．票面利率按天
B．市场利率按天
C．银行利率按天
D．同业拆借利率按天
６、投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳【Ｄ】。
A．证券投资基金账户
B．证券账户
C．人民币普通股票账户
D．开放式基金账户
答案解释：投资者通过深圳证券交易所认购上市开放式基金，应持人民币普通股票账户或证券投资基金账户;投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。
７、我国证券回购的业务主要集中于【Ａ】。
A．债券回购
B．票据回购
C．股票回购
D．基金回购
※专家点评:
８、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间13：35;乙的买进价为10.40元，时间为13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是13：38。则四位投资者交易的优先顺序为【Ｃ】
A．丁、乙、甲、丙
B．丁、乙、丙、甲Ｗww.KaＯ8.ＣC
C．丙、甲、丁、乙
D．丙、甲、乙、丁
答案解释：根据价格优先的原则，丙优先于甲，两者都优先于乙和丁;根据时间优先的原则，丁优先于乙;于是顺序为丙甲丁乙。
９、以下表述中，错误的有【Ｂ】。
A．根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务
B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
C．自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为
D．证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
１０、结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入【Ａ】。
A．结算公司的专用清偿账户
B．交易所的结算账户
C．交易所的风险金账户
D．结算参与人结算备付金账户
答案解释：结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿帐户。

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