牛课网2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（7）

2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（7）

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１、上海证券交易所A股账户个人开户费为【Ｄ】。
A．20元/户
B．30元/户
C．10元/户
D．40元/户
２、下列【Ｄ】属于操纵市场行为。
A．将自营账户借给他人使用
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．委托其他证券公司代为买卖证券
D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
３、证券营业部的信息系统岗位分离是指【ＢＣＤ】。
A．运行与数据备份之间分离
B．开发测试与日常运转之间分离
C．运行与维护之间分离
D．立项审批与开发之间分离
答案解释：证券营业部的信息系统岗位分离是指证券公司信息系统的立项审批与开发、运行与维护、开发测试与日常运转之间应适当分离。
４、上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括【ＡＢＣＤ】等。
A．当日累计成交金额
B．当日累计成交数量
C．当日最高价
D．证券代码
５、对于【ＡＣＤ】等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A．暂停上市后恢复上市的股票
B．公开发行上市的债券
C．增发上市的股票
D．首次公开发行上市的股票
６、【Ｃ】用于客户融资融券交易的证券结算。
A．客户信用交易担保证券账户
B．融券专用证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．客户信用证券账户
７、证券交易的公开原则其核心要求是实现【Ｄ】。
A．交易记录的公开化
B．资金账户的公开化
C．证券账户资料的公开化
D．市场信息的公开化
８、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有【ＡＢＣ】。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜
答案解释：受托办理股份转让公司股权确认事宜属于代办业务。
９、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立【ＣＤ】。
A．客户信用交易担保证券账户
B．客户信用交易担保资金账户
C．客户信用证券账户
D．客户信用资金台账
答案解释：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户、信用资金台帐和信用资金帐户。信用证券账户是客户信用交易担保证券账户的二级证券帐户，信用资金帐户是客户信用交易担保资金账户的二级帐户。
１０、按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有【CD】。
A．非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
B．中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元
C．*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
D．非ST或*ST的B股连续竞价有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%
※专家点评:
难易程度：易页码：第51页
非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%;中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。其他有涨跌幅限制证券连续竞价期间有效竞价范围与涨跌幅限制范围一致。

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