牛课网2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（9）

2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（9）

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１、按照我国现行B股投资的规定，下列投资者中，可以投资B股的有【ＡＢＤ】。
A．港、澳、台地区的法人、自然人及其他组织
B．外国法人、自然人及其他组织
C．国有企业
D．符合国家规定的境内居民个人
２、【ＡＣ】交易不产生印花税。
A．基金
B．B股
C．可转换公司债券
D．A股
答案解释：可转换公司债券的交易费用与债券完全相同，交易佣金为0.2%，不收印花税，因此其交易成本远远低于股票，对投资者较为有利。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按规定的税率分别征收的税金。
３、关于佣金，以下表述正确的有【ＣＤ】。
A．A股佣金标准的起点与B股相同
B．目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度
C．债券交易佣金标准由证券交易所制定
D．目前我国股票交易佣金实行浮动制度
答案解释：从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度;A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取;B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
４、下列有关基金的说法正确的是【ＡＤ】。
A．基金有封闭式与开放式之分
B．基金交易的报价有净价和全价之分
C．基金的交易与股票类似
D．基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
答案解释：债券交易的报价有净价和全价之分;封闭式基金的交易与股票类似。
５、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的【ＡＢＣＤ】等。
A．深证A股指数
B．中小企业板指数
C．深证B股指数
D．深证基金指数
６、自营业务中涉及【ＢＣＤ】等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A．投资项目执行
B．资产配置
C．风险限额
D．自营规模
答案解释：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
７、我国《证券法》规定，申请股票上市，应当符合的条件包括【ＡＢＣ】。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B．公司股本总额不少于人民币三千万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D．公司最近两年无重大违法行为
８、在计算除息报价时，需考虑的因素有【ＡＢＣＤ】。
A．现金红利
B．配股价格
C．流通股份变动比例
D．前收盘价
９、下列有关过户费的表述中，错误的有【ＣＤ】。
A．过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更股票登记所支付给证券登记结算公司的费用
B．目前，基金交易不收过户费
C．上海A股的过户费收取标准为成交金额的1%，起点为5元人民币
D．深圳B股交易不收过户费
答案解释：深圳B股交易的过户费为成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。上海A股的过户费收取标准为成交面额的0.1%，起点为1元人民币;深圳交易所免收A股的过户费。基金交易目前不收过户费。
１０、于证券投资基金，以下说法正确的有【ＡＤ】。
A．基金有封闭式与开放式之分
B．开放式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C．封闭式基金的单位是通过柜台转让的
D．开放式基金设立后可以赎回基金单位
※专家点评:
难易程度：易　页码：第4页
封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市;对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台进行基金份额的申购和赎回。

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