牛课网2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（10）

2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（10）

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１、连续交易机制的特点包括【ＣＤ】。
A．指令执行和结算的成本相对比较低
B．批量指令可以提供价格的稳定性
C．市场为投资者提供了交易的即时性
D．交易过程可以提供更多的市场价格信息
２、关于上海证券交易所账户挂失补办，以下说法正确的是【ＡＣＤ】。
A．A股账户补原号的补办费是10元/户
B．A股账户补开新户的补办费是50元/户
C．基金账户补原号的补办费是10元/户
D．B股账户补原号的补办费是10元/户
答案解释：A股账户补开新户的补办费是40元/户(同新开户)。
３、下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有【ＢＣＤ】。
A．承销费
B．佣金
C．过户费
D．印花税
４、可转换债券具有【ＢＤ】的性质。
A．配股权
B．期权
C．股权
D．债权
答案解释：在通常情况下，可转债是转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。
５、证券交易必须遵循的原则有【ＡＢＣ】。
A．公平原则Ｗww.KaＯ8.ＣC
B．公开原则
C．公正原则
D．自主原则
６、根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有【ＡＢ】。
A．证券的开盘价通过集合竞价方式产生不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
B．按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价
C．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
D．按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报自动失效
７、对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及【ＣＤ】。
A．证券交易所
B．中国人民银行
C．中央国债登记结算有限责任公司
D．全国银行间同业拆借中心
８、证券交易所内的证券交易竞价原则为【ＡＤ】。
A．价格优先
B．客户优先
C．大资金优先
D．时间优先
９、关于融资融券业务清算与交收中的证券划转指令，以下说法正确的有【ＣＤ】。
A．登记结算公司接受证券划转指令后，该证券划转指令不得撤销
B．因证券公司的过错导致指令错误，给投资者造成损失的，投资者可以不执行清算结果
C．对于涉及投资者的证券划转，证券公司应当根据投资者委托发出证券划转指令
D．投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令
因证券公司的过错导致指令错误，给投资者造成损失的，投资者可以依法要求证券公司赔偿，但不得影响登记结算公司执行清算结果;在截止接受证券划转指令的规定时间前，证券公司可以撤销已经发出的证券划转指令;投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的,证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。
１０、关于交易席位，下列表述中哪些是正确的【ＡＢＤ】。
A．证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务
B．交易席位实质上有交易资格的含义
C．从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
D．从传统含义上理解，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置

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