2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（17）
１、网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其【Ｃ】的表现。
A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．高效性
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 109 页
２、在下列各项委托方式中，投资者采用【Ｂ】时，身份确认可不由密码控制。
A．自助委托
B．电话转委托
C．网上委托
D．电话自动委托
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 57 页
３、关于代办股份转让业务，下列说法正确的有【ＡＣＤ】。
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B．由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C．中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 137 页
答案解释：由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为办理代办股份转让服务。
４、中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行【】，对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行【Ｄ】。
A．逐项交收……逐项交收
B．净额交收……净额交收
C．逐项交收……净额交收
D．净额交收……逐项交收
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 273 页
５、按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的【Ａ】。
A．10%
B．15%
C．5%
D．20%wＷＷ.KＡo8.Cc
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 165 页
６、在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是【ＣＤ】。
A．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
B．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
C．申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定
D．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 48 页
答案解释：时间优先原则表现为：同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。电脑申报竞价时，按计算机主机接受的时间顺序排列;书面申报竞价时，按证券经纪商接到书面凭证的顺序排列。
７、证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的【ＡＤ】投资按成本价计算的总金额。
A．非货币投资基金
B．债券
C．可转换债券
D．人民币普通股
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 172 页
答案解释：“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。
８、关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是【Ｄ】
A．风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
B．风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
C．风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
D．风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 12 页
答案解释：证券登记结算公司对于重要的原始凭证，其保存期不少于20年，同时需设立结算系统风险保证基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算公司的损失。风险保证基金从证券登记结算公司业务收入、收益中按一定比例提取，同时由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。
９、我国证券交易所中的普通席位是经营【ＡＣＤ】等买卖的席位。
A．债券
B．B股
C．基金
D．A股
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 22 页
答案解释：根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。普通席位又称“A股席位”，主要指可以从事A股、债券、基金等证券买卖的席位。
１０、最低结算备付金限额的确定，与【Ｂ】无关。
A．上月债券回购初始融出资金金额
B．上月买断式回购到期购回金额
C．上月交易天数
D．上月基金二级市场买入金额
※专家点评:
难易程度：中 页码：第 264 页
最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中：上月买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．高效性
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 109 页
２、在下列各项委托方式中，投资者采用【Ｂ】时，身份确认可不由密码控制。
A．自助委托
B．电话转委托
C．网上委托
D．电话自动委托
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 57 页
３、关于代办股份转让业务，下列说法正确的有【ＡＣＤ】。
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B．由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C．中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 137 页
答案解释：由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为办理代办股份转让服务。
４、中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行【】，对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行【Ｄ】。
A．逐项交收……逐项交收
B．净额交收……净额交收
C．逐项交收……净额交收
D．净额交收……逐项交收
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 273 页
５、按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的【Ａ】。
A．10%
B．15%
C．5%
D．20%wＷＷ.KＡo8.Cc
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 165 页
６、在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是【ＣＤ】。
A．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
B．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
C．申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定
D．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 48 页
答案解释：时间优先原则表现为：同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。电脑申报竞价时，按计算机主机接受的时间顺序排列;书面申报竞价时，按证券经纪商接到书面凭证的顺序排列。
７、证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的【ＡＤ】投资按成本价计算的总金额。
A．非货币投资基金
B．债券
C．可转换债券
D．人民币普通股
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 172 页
答案解释：“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。
８、关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是【Ｄ】
A．风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
B．风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
C．风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
D．风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 12 页
答案解释：证券登记结算公司对于重要的原始凭证，其保存期不少于20年，同时需设立结算系统风险保证基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算公司的损失。风险保证基金从证券登记结算公司业务收入、收益中按一定比例提取，同时由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。
９、我国证券交易所中的普通席位是经营【ＡＣＤ】等买卖的席位。
A．债券
B．B股
C．基金
D．A股
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 22 页
答案解释：根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。普通席位又称“A股席位”，主要指可以从事A股、债券、基金等证券买卖的席位。
１０、最低结算备付金限额的确定，与【Ｂ】无关。
A．上月债券回购初始融出资金金额
B．上月买断式回购到期购回金额
C．上月交易天数
D．上月基金二级市场买入金额
※专家点评:
难易程度：中 页码：第 264 页
最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中：上月买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
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