牛课网2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（16）

2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（16）

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１、海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立【Ａ】账户的投资者。
A．B字头和D字头
B．A字头和D字头
C．B字头和C字头
D．A字头和B字头wＷＷ.KＡo8.Cc
※专家点评:
难易程度：易页码：第 249 页
２、【Ｄ】指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A．虚拟匹配剩余量
B．虚拟未匹配量
C．虚拟开盘参考价格
D．虚拟匹配量
※专家点评:
难易程度：易页码：第 160 页
答案解释：(六)虚拟开盘参考价格:指特定时点的所有有效申报按照集合竞价规则虚拟成交并予以即时揭示的价格。 (七)虚拟匹配量:指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
３、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每【Ｃ】向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A．2个月
B．1个月
C．3个月
D．半年
※专家点评:
难易程度：易页码：第 202 页
４、充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过【Ｃ】。
A．80%
B．90%
C．70%
D．60%
※专家点评:
难易程度：易页码：第 233 页
５、从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的【Ａ】。
A．技术风险
B．管理风险
C．合规风险
D．政策风险
※专家点评:
难易程度：易页码：第 92 页
６、柜台交易的转让价格一般由【Ａ】报出。
A．证券公司
B．投资者
C．证券交易所
D．证券登记结算机构
※专家点评:
难易程度：易页码：第 11 页
７、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应【Ｃ】的凭证。
A．现金股利和股票股利
B．投票权和表决权
C．权益
D．投资回报
※专家点评:
页码：第 1 页
证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。
８、证券交易体现出证券的【Ｂ】特征。
A．收益性
B．流动性
C．安全性
D．市场性
※专家点评:
难易程度：易页码：第 1 页
９、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为【Ｂ】。
A．1500股
B．1000股
C．500股
D．100股
※专家点评:
交易单位：委托买卖及清算的价格以一股为准。深市B股买卖数额以一手即100股或其整数倍为单位。不足100股的零股可以卖出，但不可买进。沪市B股买卖数额一手为1000股或其整数倍为单位，不足1000股的零股可以卖出，但不能买进。
１０、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有【Ｂ】。
A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
※专家点评:
难易程度：易页码：第 256 页
答案解释：会员公司承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B和D字头证券账户的机构投资者;不是所有交易所会员均可参与买断式回购

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