2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（30）
１、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以【】与投资者交易，并赚取【C】。
A 自有资金或证券…手续费收入
B 客户资金或证券…手续费收入
C 自有资金或证券…买卖证券差价
D 客户资金或证券…买卖证券差价
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 17 页
２、购买者有卖出的权利，这种期权被称作【D】。
A 利率期权
B 看涨期权
C 蝶式期权
D 卖出期权
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 5 页
３、开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为【D】。
A 1.11元
B 100元
C 0元
D 1元
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 123 页
４、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存【C 】年。
A 5
B 3
C 20
D 10
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 179 页
５、如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算公司可以【D】。
A 在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
B 在托管人于3个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券
C 根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息
D 提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入
※专家点评:
难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 271，272 页Ｗww.KaＯ8.ＣC
在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券;在托管人于2个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券;根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息。
６、指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括【ＡＤ】。
A 证券成交价格的形成由做市商决定
B 投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
C 证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
D 投资者买卖证券都以做市商为对手
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 17 页
７、按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有【A 】。
A 即日买进的可转债当日可申请转股
B 可转债的转股申报优于买卖申报 来源：考试大的美女编辑们
C 可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D 可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 133，134 页
可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额可转换公司债券。
８、在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得【ＡＢＣ】。
A 换券
B 现金交割
C 提前赎回
D 再回购
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 255 页
９、证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有【ＡＣＤ】。
A 电脑报价
B 电话报价
C 口头报价
D 书面报价
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 14 页
１０、参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在【A 】开立债券托管账户。
A 中央国债登记结算有限责任公司
B 中国证券登记结算公司
C 证券交易所
D 全国银行间同业拆借中心
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 279 页
A 自有资金或证券…手续费收入
B 客户资金或证券…手续费收入
C 自有资金或证券…买卖证券差价
D 客户资金或证券…买卖证券差价
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 17 页
２、购买者有卖出的权利，这种期权被称作【D】。
A 利率期权
B 看涨期权
C 蝶式期权
D 卖出期权
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 5 页
３、开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为【D】。
A 1.11元
B 100元
C 0元
D 1元
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 123 页
４、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存【C 】年。
A 5
B 3
C 20
D 10
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 179 页
５、如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算公司可以【D】。
A 在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
B 在托管人于3个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券
C 根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息
D 提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入
※专家点评:
难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 271，272 页Ｗww.KaＯ8.ＣC
在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券;在托管人于2个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券;根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息。
６、指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括【ＡＤ】。
A 证券成交价格的形成由做市商决定
B 投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
C 证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
D 投资者买卖证券都以做市商为对手
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 17 页
７、按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有【A 】。
A 即日买进的可转债当日可申请转股
B 可转债的转股申报优于买卖申报 来源：考试大的美女编辑们
C 可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D 可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 133，134 页
可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额可转换公司债券。
８、在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得【ＡＢＣ】。
A 换券
B 现金交割
C 提前赎回
D 再回购
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 255 页
９、证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有【ＡＣＤ】。
A 电脑报价
B 电话报价
C 口头报价
D 书面报价
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 14 页
１０、参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在【A 】开立债券托管账户。
A 中央国债登记结算有限责任公司
B 中国证券登记结算公司
C 证券交易所
D 全国银行间同业拆借中心
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 279 页
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