2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（31）
１、下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有【ＡＢ】。
A 投资者在同一交易日内可以进行多次认购
B 投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消
C 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月
D 投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购
※专家点评:
页码：第 125，126 页
投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购;基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。
２、证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请【ＣＤ】。
A 经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
B 具有不低于人民币5亿元的净资本
C 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 185 页
答案解释：具有不低于人民币2亿元的净资本，经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。
３、下列有关资金划出上海A股结算参与人资金交收账户的表述中，正确的是【C】。
A 结算参与人向银行发送划款指令
B 中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户，向开户银行发送划款指令
C 资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款
D 资金划拨银行收到资金后，向中国结算上海分公司发送入账通知
※专家点评:
难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 267，268 页
４、在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中【ＡＢＣＤ】等原则。
A 自营总规模的控制
B 资产配置比例控制
C 项目集中度控制
D 单个项目规模控制
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 170，171 页
５、证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务【ＡＣＤ】。
A 存管
B 公布市场信息
C 集中登记
D 清算与交收
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 11 页
答案解释：证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务、不以营利为目的的法人。
６、关于回转交易，下列说法错误的是【A】。
A 目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B 回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C 目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
D 目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易
※专家点评:
页码：第 150 页 债券、权证、B股都可以进行回转交易。
７、证券是用来证明证券【C】有权取得相应权益的凭证。
A 证券发行人
B 证券承销商
C 证券持有人
D 证券托管人
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 1 页
８、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据【D】计算的。
A 同业拆借利率按天
B 银行利率按天
C 市场利率按天
D 票面利率按天
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 41 页
应计利息额=债券面值*票面利率/365(天)*已计利息天数
９、中小企业板上市公司出现【D】情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元
B 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元
C 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元
D 最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元
※专家点评:Ｗww.KaＯ8.ＣC
难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 153 页
１０、上海证券交易所B股的一般结算会员包括【ＡＢ】。
A B股托管银行
B B股的境外代理商
C B股机构投资者
D 获得B股经纪商资格的证券经营机构
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 272 页
获得B股经纪商资格的证券经营机构属于B股的基本结算会员。
A 投资者在同一交易日内可以进行多次认购
B 投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消
C 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月
D 投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购
※专家点评:
页码：第 125，126 页
投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购;基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。
２、证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请【ＣＤ】。
A 经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
B 具有不低于人民币5亿元的净资本
C 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 185 页
答案解释：具有不低于人民币2亿元的净资本，经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。
３、下列有关资金划出上海A股结算参与人资金交收账户的表述中，正确的是【C】。
A 结算参与人向银行发送划款指令
B 中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户，向开户银行发送划款指令
C 资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款
D 资金划拨银行收到资金后，向中国结算上海分公司发送入账通知
※专家点评:
难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 267，268 页
４、在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中【ＡＢＣＤ】等原则。
A 自营总规模的控制
B 资产配置比例控制
C 项目集中度控制
D 单个项目规模控制
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 170，171 页
５、证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务【ＡＣＤ】。
A 存管
B 公布市场信息
C 集中登记
D 清算与交收
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 11 页
答案解释：证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务、不以营利为目的的法人。
６、关于回转交易，下列说法错误的是【A】。
A 目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B 回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C 目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
D 目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易
※专家点评:
页码：第 150 页 债券、权证、B股都可以进行回转交易。
７、证券是用来证明证券【C】有权取得相应权益的凭证。
A 证券发行人
B 证券承销商
C 证券持有人
D 证券托管人
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 1 页
８、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据【D】计算的。
A 同业拆借利率按天
B 银行利率按天
C 市场利率按天
D 票面利率按天
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 41 页
应计利息额=债券面值*票面利率/365(天)*已计利息天数
９、中小企业板上市公司出现【D】情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元
B 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元
C 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元
D 最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元
※专家点评:Ｗww.KaＯ8.ＣC
难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 153 页
１０、上海证券交易所B股的一般结算会员包括【ＡＢ】。
A B股托管银行
B B股的境外代理商
C B股机构投资者
D 获得B股经纪商资格的证券经营机构
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 272 页
获得B股经纪商资格的证券经营机构属于B股的基本结算会员。
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