2014年证券从业资格考试《证券交易》知识考点：资产管理业务
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资产管理业务是证券公司作为资产管理人，与客户签订资产管理合同，对客户资产进行经营运作的行为。□包括3种：
1、为单一客户办理定向资产管理业务。□特点是(1)证券公司与客户必须是一对一;(2)具体投资方向在合同中约定;(3)必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。
2、为多个客户办理集合资产管理业务。□分为：限定性集合资产管理计划(主要投资固定收益品种，权益类的不超过资产净值的20%)，和非限定性集合资产管理计划(不受上述投资范围限制)。□特点是：(1)集合性，即公司与客户是一对多。(2)投资范围有限定性和非限定性(3)客户资产必须进行托管。(4)通过专门账户投资运作。(5)较严格的信息披露。
3、为客户特定目的办理专项资产管理业务。针对客户的特殊要求，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。□特点是：(1)综合性，即公司与客户可以是一对一，也可是一对多。既可采取定向方式，也可采取集合方式。(2)特定性，要设定特定的投资目标。(3)通过专门账户经营运作
证券公司从事资产管理业务应符合：(1)净资本不低于2亿元(2)资产管理人员中具有3年以上相关从业经历的人员不少于5人(3)近1年内未受处罚;(其他答案一目了然)。
证券公司申请资产管理业务提交材料：(1)净资本(非净资产)计算表和最近一期的财务报表(2)资产管理业务人员的情况登记表和相关简历、证件复印件;(其他答案一目了然)。
取得资产管理业务资格的证券公司可以办理定向资产管理业务。
(同上面联系记忆)办理集合资产管理业务还应符合：(1)健全的制度(2)设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元，非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元(3)近1年不存在挪用客户结算资金的情况。
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