牛课网2015年证券从业资格考试《证券交易》复习笔记：证券账户的管理及操作规范

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03-12

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证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

1.证券账户的开立。

【例题·单选题】境内法人申请开立证券账户时，客户填写(　)，并提交有效身份证明文件及复印件。

A.《自然人证券账户注册申请表》

B.《机构证券账户注册申请表》

C.《证券账户注册资料查询申请表》

D.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表

『正确答案』B

2.证券账户卡挂失补办。

3.证券账户注册资料的查

4.证券账户注册资料变更

将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份复印件送达中国结算公司相应的分公司审核。审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

5.证券账户合并

6.证券账户注销

企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请证券账户注销。

7.非交易过户

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