2015年证券从业资格考试《证券交易》复习笔记：账户管理
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账户管理的内容主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。
(一)客户身份识别(增)
1.客户账户管理业务的客户身份识别。
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应当进行客户身份识别的业务 |
（1）资金账户的开立、注销。 |
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进行身份识别应审查、核对的文件 |
（1）个人客户本人办理的，应核查客户出示的本人有效身份证明文件；个人客户的继承人办理被继承人的账户业务的，应按《继承法》办理。 |
2.账户身份信息变更时客户身份的重新识别。
3.客户身份持续识别与账户客户信息维护。
▲账户存续期间，证券公司营业部应每三年一次对个人、机构客户信息进行全面核查。
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