牛课网2015年证券从业资格考试《证券交易》复习笔记：委托人、证券经纪商的权利与义务

2015年证券从业资格考试《证券交易》复习笔记：委托人、证券经纪商的权利与义务

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03-12

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▲经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。

▲证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。

▲客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人。

1.委托人的权利与义务

权利

（1）选择经纪商的权利；
（2）要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；
（3）对自己购买的证券享有持有权和处置权；
（4）对证券交易过程的知情权；
（5）寻求司法保护权；
（6）享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。

义务

（1）认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定；
（2）按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核；
（3）了解交易风险，明确买卖方式；
（4）按规定缴存交易结算资金；
（5）确定委托手段；
（6）接受交易结果；
（7）履行交割清算义务。

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