牛课网2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（11）

2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（11）

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１、下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有【ＡＢ】。
A．整数委托是指数量为一个交易单位成交易单位的整数倍的委托
B．零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
C．整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托
D．整数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
２、证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括【ＡＢＣＤ】。
A．公司章程及主要业务规章制度
B．中国证监会批准机构设立的批文
C．企业法人营业执照
D．申请书
３、根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是【ＡＣ】。
A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
B．对拟推荐代办股份转让系统挂牌公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
C．受托办理股份转让公司股权确认事宜
D．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
答案解释：B、D选项，属于代办股份转让主办券商的主办业务。
４、在自营业务管理方面，证券公司应重点加强【ＢＣＤ】。
A．投资时机的选择
B．投资品种的选择
C．投资规模的控制
D．自营库存变动的控制
５、指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，指令驱动系统的特点包括【ＢＤ】。
A．投资者买卖证券都以做市商为对手
B．投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．证券成交价格的形成由做市商决定
D．证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
６、下列新股发行方式中，不属于网上发行的有【ＡＣＤ】。
A．全额预缴、比例配售
B．网上定价市值配售
C．认购证发行方式
D．与储蓄存款挂钩方式
答案解释：网上发行的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行两种，除网上定价市值配售外，其他都不属于网上发行。
７、下列各项中，属于委托指令的基本要素的有【ＡＢＣＤ】。
A．证券账号
B．委托日期Ｗww.KaＯ8.ＣC
C．买卖数量
D．委托价格
８、证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括【ＣＤ】。
A．股票
B．证券投资基金
C．金融期货
D．金融期权
答案解释：按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票、债券、基金交易和其他金融衍生产品交易。金融衍生产品交易包括权证、金融期货、金融期权及可转换债券交易。
９、关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，表述正确的是【ＢＣ】。
A．在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
B．证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
C．证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准
D．如果交易时间变动，须由中国证券业协会公告
答案解释：国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市
１０、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有【ＡＢＣＤ】。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
C．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

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