2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（12）
１、下列有关清算与交收的表述中，正确的有【ＡＢＣ】。
A．交收是清算的后续与完成
B．正确的清算结果是交收顺利的保证
C．清算是交收的基础和保证
D．顺利的交收是清算结果正确的保证
２、同自营业务相比，下列各项中，【ＣＤ】是证券经纪业务的特点。
A．业务对象的特定性
B．交易行为的自主性
C．客户资料的保密性
D．客户指令的权威性
答案解释：证券经纪业务的特点有：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。
３、根据我国现行有关制度规定，下列各项中，【ＡＢＣ】属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A．接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间
B．挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押
C．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
D．为投资者提供投资咨询
４、根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有【ＡＣＤ】。
A．未能成交的委托自动失效
B．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理
C．若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较低的基准价为成交价格
D．若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格
答案解释：若集合竞价过程产生两个基准价格的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价;上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格。集合竞价未能成交的委托，自动进入连续竞价。
５、关于临时停市，下列说法正确的有【ＢＣＤ】。
A．临时停市前证券交易所主机已经接受的申报无效
B．出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
C．出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
D．证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市
答案解释：在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定暂时停市或技术性停牌。比如，现行交易制度规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的，或者行情传播中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。证券交易所对技术性停牌或临时停市决定予以公告并报中国证监会备案。技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易。除交易所认定的特殊情况下，技术性停牌或临时停市前证券交易所主机已经接受的申报有效。深圳证券交易所技术性停牌或临时期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。
６、按照现行规定，下列关于过户费的说法，正确的有【ＣＤ】。
A．上海证券交易所A股交易不收过户费
B．深圳证券交易所A股的过户费的费用收取标准为成交面额的千分之一，起点1元人民币
C．上海证券交易所B股交易过户费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五
D．深圳证券交易所B股交易过户费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五，但最高不超过500港币
答案解释：上海证券交易所A股的过户费为成交面额的0.1%，起点1元;深圳交易所免收A股过户费;上海证券交易所B股的“结算费”为成交金额的0.05%;深圳交易所也为成交金额的0.05%，但最高不得超过500港元。基金交易不收过户费。
７、按照我国现行有关制度规定，法人企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户应提交的材料有【ＡＢＣＤ】。
A．企业法人营业执照复印件
B．法人同名证券账户卡 Ｗww.KaＯ8.ＣCr /> C．企业法定代表人签署的授权委托书
８、某X股票的收盘价为12.38元，则关于次一交易日X股票的涨跌幅价格的正确表述有【ＡＢ】。
A．X股票交易的价格上限为13.62元
B．X股票交易的价格下限为11.14元
C．X股票交易的价格上限为13.26元
D．X股票交易的价格下限为11.24元
答案解释：X股票的次一交易日价格上限为：12.38(1+10%)=13.62元;价格下限为：12.38(1-10%)=11.14元
９、按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有【ＢＣＤ】。
A．当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出
B．即日买进的可转债可当日申请转股
C．当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付
D．可转债的买卖申报优先于转股申报
答案解释：当日通过可转换债券转换的公司股票可在T+1日卖出。
１０、下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是【ＢＤ】。
A．信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
B．交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
C．业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
D．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
答案解释：决策的自主性是自营业务的首要特点，表现在：1、交易行为的自主性;2、选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖;3、选择交易品种、价格的自主性。
A．交收是清算的后续与完成
B．正确的清算结果是交收顺利的保证
C．清算是交收的基础和保证
D．顺利的交收是清算结果正确的保证
２、同自营业务相比，下列各项中，【ＣＤ】是证券经纪业务的特点。
A．业务对象的特定性
B．交易行为的自主性
C．客户资料的保密性
D．客户指令的权威性
答案解释：证券经纪业务的特点有：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。
３、根据我国现行有关制度规定，下列各项中，【ＡＢＣ】属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A．接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间
B．挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押
C．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
D．为投资者提供投资咨询
４、根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有【ＡＣＤ】。
A．未能成交的委托自动失效
B．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理
C．若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较低的基准价为成交价格
D．若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格
答案解释：若集合竞价过程产生两个基准价格的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价;上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格。集合竞价未能成交的委托，自动进入连续竞价。
５、关于临时停市，下列说法正确的有【ＢＣＤ】。
A．临时停市前证券交易所主机已经接受的申报无效
B．出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
C．出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
D．证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市
答案解释：在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定暂时停市或技术性停牌。比如，现行交易制度规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的，或者行情传播中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。证券交易所对技术性停牌或临时停市决定予以公告并报中国证监会备案。技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易。除交易所认定的特殊情况下，技术性停牌或临时停市前证券交易所主机已经接受的申报有效。深圳证券交易所技术性停牌或临时期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。
６、按照现行规定，下列关于过户费的说法，正确的有【ＣＤ】。
A．上海证券交易所A股交易不收过户费
B．深圳证券交易所A股的过户费的费用收取标准为成交面额的千分之一，起点1元人民币
C．上海证券交易所B股交易过户费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五
D．深圳证券交易所B股交易过户费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五，但最高不超过500港币
答案解释：上海证券交易所A股的过户费为成交面额的0.1%，起点1元;深圳交易所免收A股过户费;上海证券交易所B股的“结算费”为成交金额的0.05%;深圳交易所也为成交金额的0.05%，但最高不得超过500港元。基金交易不收过户费。
７、按照我国现行有关制度规定，法人企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户应提交的材料有【ＡＢＣＤ】。
A．企业法人营业执照复印件
B．法人同名证券账户卡 Ｗww.KaＯ8.ＣCr /> C．企业法定代表人签署的授权委托书
８、某X股票的收盘价为12.38元，则关于次一交易日X股票的涨跌幅价格的正确表述有【ＡＢ】。
A．X股票交易的价格上限为13.62元
B．X股票交易的价格下限为11.14元
C．X股票交易的价格上限为13.26元
D．X股票交易的价格下限为11.24元
答案解释：X股票的次一交易日价格上限为：12.38(1+10%)=13.62元;价格下限为：12.38(1-10%)=11.14元
９、按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有【ＢＣＤ】。
A．当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出
B．即日买进的可转债可当日申请转股
C．当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付
D．可转债的买卖申报优先于转股申报
答案解释：当日通过可转换债券转换的公司股票可在T+1日卖出。
１０、下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是【ＢＤ】。
A．信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
B．交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
C．业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
D．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
答案解释：决策的自主性是自营业务的首要特点，表现在：1、交易行为的自主性;2、选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖;3、选择交易品种、价格的自主性。
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