牛课网2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（13）

2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（13）

牛课网

02-25

0次

１、我国证券交易所证券指数的编制遵循【Ｂ】的原则。
A．公平及时
B．公开透明
C．简便易用
D．高效准确
※专家点评:
难易程度：易页码：第 161 页
答案解释：证券指数的编制遵循公开透明的原则。
２、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报【ＡＢＣＤ】。
A．对手方最优价格申报
B．全额成交或撤销申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．本方最优价格申报
※专家点评:
难易程度：易页码：第 39 页
３、根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是【Ａ】。
A．证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
※专家点评:
难易程度：易页码：第 104 页
４、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下【Ｃ】。
A．20%
B．30%
C．10%
D．50%
※专家点评
难易程度：易页码：第 53 页
答案解释：债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%;非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。
５、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以【】与投资者交易，并赚取【Ａ】。
A．自有资金或证券…买卖证券差价
B．客户资金或证券…手续费收入
C．客户资金或证券…买卖证券差价
D．自有资金或证券…手续费收入
※专家点评: 难易程度：易页码：第 17 页
６、下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是【Ｄ】。
A．履行交割清算义务
B．按规定缴存结算资金
C．按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D．按规定报告进行证券买卖的原因
※专家点评:
难易程度：易页码：第 33、34 页
７、某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为【Ｂ】。
A．500股
B．6000股 wＷＷ.KＡo8.Cc
C．5000股
D．600股
※专家点评:
难易程度：易题型：计算题页码：第 134 页
可转债转换股份数=转债手数*1000/当次初始转股价格=150*1000/25=6000股
８、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得【Ｂ】。
A．从证券登记结算公司的收益中提取
B．从证券交易所的业务收入中提取
C．从证券登记结算公司的业务收入中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
※专家点评:
难易程度：易页码：第 12 页
９、在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为【Ｂ】。
A．人民币0.001元
B．人民币0.01元
C．人民币0.005元
D．人民币1元
※专家点评:
难易程度：中页码：第 41 页
答案解释：上海证券交易所A股、债券交易和债券买断式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金、权证交易为0.001元，B股为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元;深圳交易所A股、债券、债券质押式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金交易为0.001元，B股交易为0.01港元。
１０、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有【ＢＣ】。
A．单位介绍信或街道证明
B．证券账户注册申请表
C．本人身份证及复印件
D．住址证明
※专家点评:
难易程度：易页码：第 68 页

上一篇：2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（12）

下一篇：2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（14）

2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（13）

相关内容

热门资讯