牛课网2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（14）

2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（14）

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02-25

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１、按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是【Ａ】。
A．合格境外机构投资者选定的托管人
B．合格境外机构投资者自身
C．合格境外机构投资选定的境内证券公司
D．合格境外机构投资者的批准机构
※专家点评:
难易程度：易页码：第 100 页
２、按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是【Ｃ】。
A．投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
B．投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C．投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
D．对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
※专家点评:
难易程度：易页码：第 47 页
３、可转换债券是指可转换成【Ｂ】的债券
A．权证
B．股票
C．基金
D．另一种债券
※专家点评:
难易程度：易页码：第 6 页
答案解释：可转换债券可转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重性质。
４、目前，我国上海证券交易所不公布的指数是【Ｃ】。
A．A股指数
B．综合指数
C．中小企业板指数
D．基金指数
※专家点评:
难易程度：易页码：第 161 页
答案解释：中小企业板指数属于深圳证券交易所目前公布的指数。
５、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为【Ｂ】。
A．期货交易
B．回购交易
C．远期交易
D．现货交易
※专家点评:
难易程度：易页码：第 7 页
此题考察回购交易的定义。
６、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是【Ｃ】。
A．证券账号
B．买卖数量
C．委托地点
D．买卖方向
※专家点评:
难易程度：易页码：第 36 页
７、下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是【Ａ】。
A．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识
B．配备数量适当、质量可靠的交易设施
C．使用合格的交易场所
D．加强交易设施的日常管理和维护保养
※专家点评:
难易程度：易页码：第 90、92 页
答案解释：增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识主要针对的是证券经纪业务的合规风险。
８、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据【Ｃ】计算的。
A．市场利率按天
B．银行利率按天
C．票面利率按天
D．同业拆借利率按天
※专家点评:
页码：第 41 页
应计利息额=债券面值*票面利率*已计利息天数/365(天)
９、客户最多可以与【Ｄ】家证券公司签订融资融券合同。
A．3
B．2
C．4
D．1
※专家点评:
难易程度：易页码：第 227 页
客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。
１０、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括【Ｃ】。
A．前一交易日单只标的证券融资买入额
B．前一交易日单只标的证券融资余额
C．前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D．前一交易日市场融资融券交易总量信息
※专家点评:
难易程度：易页码：第 238 页

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