牛课网2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（15）

2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案（15）

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１、认购权证是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的【Ａ】凭证。
A．选择权
B．存托
C．债权
D．股权
答案：A
认股权证(Warrant)是国际证券市场上近年来流行的一种最初级的股票衍生产品。它是由发行人发行的、能够按照特定的价格在特定的时间内购买一定数量该公司普通股票的选择权凭证，实质上它类似于普通股票的看涨期权。
２、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向【Ｄ】报告。
A．证券登记结算公司
B．中国证监会
C．证券承销商
D．证券交易所
※专家点评:
难易程度：中
答案解释：会员接受客户委托时，发现其存在异常交易行为,应当告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，可以拒绝接受委托,并及时向交易所报告。会员证券自营及资产管理等交易业务中出现异常交易行为的，也应当及时向交易所报告。而交易所将对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。
３、下列属于证券委托买卖中委托****利的是【Ｂ】。
A．了解交易风险，明确买卖方式
B．选择经纪商
C．如实填写开户书
D．采用正确的委托手段
※专家点评:
难易程度：易页码：第 33 页
其他三项都是委托人的义务。
４、按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日【Ｃ】。
A．15：00
B．13：00
C．16：00
D．11：30
※专家点评:
难易程度：易页码：第 290 页
５、按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为【Ｄ】。
A．正常交易日15：00-15：15
B．正常交易日14：57-15：00
C．正常交易日13：00-15：00
D．正常交易日15：00-15：30
※专家点评:
难易程度：易页码：第 146 页
６、全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过【Ｂ】。
A．31天
B．91天
C．7天
D．180天
※专家点评:
难易程度：易页码：第 254 页
７、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了【Ｃ】外，都属于其自律管理内容。
A．行业检查
B．内部监察 wＷＷ.KＡo8.Cc
C．法律约束
D．制度建设
※专家点评:
难易程度：中
自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范。自律管理包括行业检查、内部监察和制度建设。
８、根据我国证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到【Ｂ】属于异常波动。
A．+/-20%
B．+/-15%
C．+/-10%
D．+/-5%
※专家点评:
难易程度：易页码：第 162 页
９、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为【Ｂ】，最长为【】。
A．7天…1年
B．1天…1年
C．1天…4个月
D．7天…4个月
※专家点评:
难易程度：易页码：第 251 页
１０、如果上市证券发生【Ｄ】等事项，不需进行除息或除权。
A．公积金转增股本
B．权益分派
C．配股
D．兼并
※专家点评:
难易程度：易页码：第 156 页
答案解释：根据交易所交易规则，上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况，需对该证券作除权除息处理。

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