牛课网2015年证券从业资格考试《证券市场基础》复习笔记：债券发行市场

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为了帮助考生了解2015年证券从业考试相关的复习重点，证券从业资格考试网特地整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》辅导知识点的相关辅导的资料，希望对大家在复习证券从业考试中有所帮助！祝大家取得好成绩。

1、我国债券市场的债券品种：国债、金融债、企业债、公司债

2、证交所上市的债券：国债、企业债、公司债、资产证券化证券

3、债券发行方式：

(1)定向发行：私募发行

(2)承购包销

(3)公开招标发行

①价格招标、受益率招标

②荷兰式招标(单一价格招标)、美式招标(多种价格招标)

4、债券发行价格

①分为平价发行、折价发行、溢价发行

②以价格为标的的荷兰式招标：幕满发行额为止的最低中标价格为最后中标价格即单一发行价格

③以价格为标的的美式招标：幕满发行额为止各自的投标价格作为各中标者的最终中标价

④以收益率为标的的荷兰式招标：幕满发行额为止的最高收益率为全体中标者的最终收益率

⑤以收益率为标的的美式招标：幕满发行额为止各中标收益率为最终收益率

⑥短期贴现债券多用单一价格荷兰式招标，长期付息债券多用多种收益率的美式招标

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