牛课网2014年证券从业资格考试《证券交易》知识考点：证券自营业务

牛课网

10-12

0次

为了帮助考生了解2014年证券从业考试相关的复习重点，证券从业资格考试网特地整理了证券从业资格考试《证券交易》辅导知识点的相关辅导的资料，希望对大家在复习证券从业考试中有所帮助！祝大家取得好成绩

证券自营业务是证券公司用自有资金和依法筹集的(不要少了依法筹集)资金，用自己名义开设的自营账户买卖证券的行为□：

1、从事证券自营业务要经证件会批准，其注册资本最低限额1亿，净资本5000万。

2、证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。

3、使用自有或依法筹集的资金。

4、必须在自己名义开设的账户中进行，只能买证监会认可的有价证券。□一类是公开发行的证券。这是主要对象。二类是认可的其他证券。主要是非上市证券，通过银行间市场(债券)和证券公司的柜台实现。三类，在证券承销过程中发生的自营买入。

□柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，交易量较小，交易手续简单，费时少。

□证券自营与经纪业务根本区别是证券公司为盈利而自己买卖证券。具体表现在：(1)决策的自主性，包括：交易行为的自主性;选择交易方式的自主性;选择交易品种、价格的自主性。(2)交易的风险性;证券交易的风险性决定了自营的风险性。(3)收益的不确定性。自营买卖收益主要来源于低买高卖的价差。

编辑推荐：

66考试网报名+试题微信号（exam66）、考试宝免费题库资料微信号（kaoshibao）

2014年证券从业资格考试（证券交易）考前冲刺试题汇总