牛课网2014年证券从业资格考试《证券交易》知识考点：自营业务监管和法律责任

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2008年《证券公司监督管理条例》规定，自营账户应开户之日起3个交易日报证券交易所。证券公司每月(次月5日前报送)、每半年(30日内)、每年(30日内)报送自营业务情况。自营原始资料保存20年。□加强自律管理：(答案一目了然)。

法律责任：(建议内幕信息和操纵市场外，均放弃)

证券法规定：“操纵市场的，没收违法所得，并处以违法所得1-5倍罚款;没有违法所得或不足30万元的，处以30万元-300万元的罚款。单位操纵市场的，对直接负责人给予警告，并处10万元-60万元的罚款。

证券法规定：内幕交易的，依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1-5倍罚款;没有或所得不足3万元的，处以3-60万元的罚款。单位的，直接负责人给予警告，并处3-30万元罚款。

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